8月1日，因基金销售业务违规、内部控制存在问题等，海银基金销售有限公司泉州分公司被责令改正，负责人收警示函。同时，该分公司负责人也受到处罚。

　　经查，该分公司存在以下问题：

　　一、分公司的基金销售业务、从业人员、经营场所、信息系统等独立性不足，与母公司的控股股东海银财富管理有限公司及其分支机构存在混同；分公司负责人及人员接受海银财富泉州分公司负责人管理，并且部分人员在海银财富相关分支机构担任经营性职务。不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款、第三十六条的规定。

　　——据悉，《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条规定，基金销售机构应当强化人员资质管理，确保基金销售人员具有基金从业资格。未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证监会另有规定的除外。

　　《办法》第三十六条规定，独立基金销售机构应当确保业务、从业人员、经营场所的独立性，不得与股东、实际控制人、关联方混同，不得允许其他任何机构以其名义对外开展业务。独立基金销售机构从业人员不得在其他机构担任经营性职务，法律法规和中国证监会另有规定的除外。

　　二、分公司个别从业人员通过微信朋友圈宣传推介私募基金。不符合《基金销售办法》第四十五条的规定。

　　——《办法》第四十五条规定，基金销售机构应当以非公开方式向合格投资者销售私募基金，不得通过公众传播媒体、互联网、公开营业场所等平台或者手机短信、微信等渠道公开或者变相公开宣传推介私募基金。

　　此外，该分公司的负责人周碧香同收罚单。证监局认为，周某香作为海银基金泉州分公司负责人对上述行为负有责任，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　监管要闻

　　一个月开出83张“罚单”，监管紧盯上市公司“三大病灶”

　　8月2日，据统计，今年7月，沪深两市共开出83张“罚单”，剑指各类违法违规问题。其中深交所发出44项监管措施，上交所发出39项，共涉及79家上市公司。直击“病灶”，信息披露成为“问题高发区”。在7月被采取监管措施的公司中，约有31%涉及该事项。紧随其后，约18%的受处罚公司涉嫌违规减持或股份转让不规范，11%涉嫌违反前期承诺，9%未按规定履行股东大会决策程序，7%涉嫌违规占用公司资金，3%涉及相关责任人违规问题。

　　易会满：以“绣花”功夫做好注册制规则、业务和技术等各项准备

　　8月1日，证监会主席易会满在《求是》上发文称，经过近3年的试点探索，以信息披露为核心的注册制架构初步经受住了市场考验，配套制度和法治供给不断完善，全面实行股票发行注册制的条件已基本具备。下一步，证监会将牢牢把握改革正确方向，科学把握审核注册机制、各板块定位、引导资本规范健康发展等问题，以“绣花”功夫做好规则、业务和技术等各项准备，确保这项重大改革平稳落地。同时，加快中介和投资端改革，完善证券执法司法体制机制和投资者保护体系，推进关键制度创新，为资本市场健康发展营造良好的制度和生态环境。

　　监管动态

　　上市公司

　　诺泰生物(688076.SH)：离任核心技术人员王万青违规减持3万股

　　8月3日，诺泰生物公告，公司于8月3日获悉已离任核心技术人员王万青违规减持公司股票。该次减持前，王万青直接持有公司首发前股份12万股，占公司总股本的比例为0.06%。因对减持规则理解不充分，王万青于8月1日通过证券交易系统以集中竞价方式减持公司首发前股份3万股，减持均价为24.32元/股。

　　厦门银行(601187.SH)：个别董事违规增持1万股并致歉

　　8月2日，厦门银行公告，公司个别董事于8月2日通过证券交易系统以集中竞价方式增持公司股票1万股，增持价格为人民币5.50元/股。本次股票增持后，该董事持有公司股票3.1万股，占公司总股本的比例为0.0012%。该行为违反了相关规定，构成窗口期买卖公司股票。该董事对本次违规增持公司股票行为进行了反思，就本次违规行为给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。今后将加强自身对相关法律法规、规范性文件的学习并严格遵守，防止此类事情的再次发生。

　　隆基绿能(601012.SH)：原监事李香菊收到陕西证监局警示函

　　8月2日，隆基绿能公告，公司原监事李香菊收到陕西证监局警示函，因其买卖公司可转债出现短线交易。李香菊本人已进行了深刻的自我检讨，并已将上述短线交易所得300元收益归还至公司。

　　ST三盛(300282.SZ)：涉及违规担保，公司及相关责任人被责令改正

　　8月5日，ST三盛公告，公司董事会于今日收到北京监管局下发的《关于对三盛智慧教育科技股份有限公司及林荣滨曹磊采取责令改正措施的决定》。

　　经查，2020年12月，公司子公司广东三盛智慧教育科技投资有限公司将存入在渤海银行股份有限公司天津分行的8亿元定期存单陆续质押，分别向珠海宏仕通贸易有限公司、珠海易富利贸易有限公司、福建星盛实业有限公司及福建胜奇工程建设有限公司提供合计7.5735亿元的担保。

　　2021年7月至2021年12月期间，广东三盛智慧教育科技投资有限公司将存入在广州农村商业银行股份有限公司广东自贸试验区横琴分行、渤海银行股份有限公司天津分行的10亿元定期存单陆续质押，分别向珠海宏仕通贸易有限公司、珠海易富利贸易有限公司、珠海星盛茂达贸易有限公司及福建三盛实业有限公司合计提供9.5亿元的担保。

　　南化股份(600301.SH)：公司治理、会计核算存在问题，被责令改正

　　8月3日，南化股份发布公告，公司收到广西证监局下发的《关于对南宁化工股份有限公司采取责令改正措施的决定》。经查，公司存在：三会运作不规范、内幕信息知情人登记管理不规范、未及时审议并披露关联交易、会计核算存在问题。广西证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　珈伟新能(300317.SZ)：自愿性信息披露不规范等，被监管谈话

　　8月4日，证监会网站昨公布深圳证监局关于对珈伟新能源股份有限公司采取监管谈话措施的决定。

　　经查，珈伟新能存在自愿性信息披露不规范、内幕信息知情人登记不完善和内部控制管理薄弱等问题。

　　建艺集团((002789.SZ))：因违反信披规定，被采取监管谈话措施

　　8月5日，建艺集团发布公告，公司收到中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于对深圳市建艺装饰集团股份有限公司采取监管谈话措施的决定》，具体内容如下：

　　公司2021年与控股股东珠海正方集团有限公司及其关联方发生的日常关联交易累计金额超出当年经审议和披露的额度，且超出部分未及时履行审议程序和披露义务。

　　证券公司

　　华福证券：基金销售违规，江西分公司收警示函

　　8月4日，证监会网站公布了关于对华福证券有限责任公司江西分公司采取出具警示函措施的决定。

　　决定书显示，经查，江西证监局发现华福证券有限责任公司江西分公司存在以下问题：一是个别未取得基金从业资格人员参与基金销售，且其违规展业期间，代销产品服务或预约关系及后续销售奖励下挂至其他营销人员名下。二是在基金销售过程中，营销人员在推介产品过程中存在向投资者就不确定事项提供确定性的判断及告知投资者有可能使其误认为具有确定性意见等情形。

　　上述问题反映该分公司合规管理不到位、内部控制不完善，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。

　　基金/投资公司

　　海银基金：员工朋友圈卖私募基金，一分公司被罚

　　8月1日，因基金销售业务违规、内部控制存在问题等，海银基金销售有限公司泉州分公司被责令改正，负责人收警示函。

　　经查，福建证监局发现分公司存在以下问题：

　　一、分公司的基金销售业务、从业人员、经营场所、信息系统等独立性不足，与母公司的控股股东海银财富管理有限公司(以下简称海银财富)及其分支机构存在混同；分公司负责人及人员接受海银财富泉州分公司负责人管理，并且部分人员在海银财富相关分支机构担任经营性职务。

　　二、分公司个别从业人员通过微信朋友圈宣传推介私募基金。

（文章来源：21世纪经济报道）