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招商证券年内领6张罚单被立案追责内控合规问题频发市值一年缩水516亿

加入日期:2022-8-15 11:32:36

  顶尖财经网(www.58188.com)2022-8-15 11:32:36讯:

  招商局旗下证券公司招商证券(行情600999,诊股)(600999.SH、6099.HK)陷入“多事之秋”。

  日前,招商证券公告,公司2014年在上海飞乐股份有限公司(现*ST中安(行情600654,诊股),下称“中安科”,600654.SH)独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,证监会决定对公司立案。

  长江商报记者注意到,近期因多年前投行业务违规被追查的券商,并非只有招商证券一家,这也是监管部门全面落实对资本市场违法违规行为“零容忍”要求的重要体现。

  但值得关注的是,就在招商证券此番被立案的前三日,深圳证监局曾对招商证券开出罚单,直指公司在投行业务开展过程中存在多项违规行为,其中涉及保荐、债券承销、资产证券化等三大类业务。

  不仅如此,今年年内,招商证券还因三个月内两次发生APP故障冲上热搜,并相继收到深圳证监局和中国证监会对此事件开出的罚单。粗略计算,今年以来,招商证券及相关责任人已收到六张监管罚单,反映公司在内控合规方面仍存在很大的改善空间。

  截至8月12日收盘,招商证券A股股价13.84元/股,较去年9月的高点20.62元/股跌去33%,目前公司总市值1204亿元,一年缩水约516亿元。

  因8年前的投行项目被立案调查

  虽是一桩陈年旧案,但作为中介机构的招商证券未能逃脱监管追责。

  8月12日晚间,招商证券突然披露,公司于当日收到证监会《立案告知书》。因公司2014年在上海飞乐股份有限公司(现中安科股份有限公司)独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,证监会决定对公司立案。

  招商证券同时表示,公司将全面配合中国证监会的相关工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务,目前公司的经营情况正常。

  招商证券此次被查,涉及8年前的一桩财务造假案。回顾此案,2014年,中安消技术以资产重组的方式借壳飞乐股份上市。此后不久,已经更名为中安科的上市公司被查出重组时就存在财务造假。

  2019年5月,中安科及相关责任人被证监会处罚。随后,投资者提起索赔诉讼,招商证券作为独立财务顾问,和瑞华会计师事务所一同成为被告。

  次年11月,中安科的证券虚假陈述责任纠纷案一审作出判决,中安消技术、招商证券和瑞华会计师事务所对中安科的付款义务承担连带责任。招商证券对此提出上诉,二审中,法院最终认定中安消技术应对中安消的赔付义务承担连带责任,招商证券在25%范围内承担连带责任,瑞华会计师事务所在15%范围内承担连带责任。

  此次案件同时也是涉证券虚假陈述的案件中,首例中介机构按比例承担连带赔偿责任的生效判决。招商证券方面也对外透露,公司已依法履行对投资者的赔付责任。而作为案件的当事人,中安科已被债权人申请破产重整,目前正在推进预重整阶段的相关工作。

  长江商报记者关注到,随着注册制改革的推进,监管部门持续释放“零容忍”信号。在对上市公司财务造假行为进行严惩的同时,也对未勤勉尽责的中介机构一并严肃追责。近期因旧案被追查的券商,并非只有招商证券一家。

  今年6月,因涉及十年前的乐视网财务造假案,中德证券和平安证券相继被监管部门处罚。其中,平安证券被采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施,在市场引起轰动。除了这两家券商之外,中泰证券(行情600918,诊股)、山西证券(行情002500,诊股)、信永中和等多家中介机构因此案卷入到诉讼或遭到行政处罚。

  今年7月,因在2019年担任欧比特(行情300053,诊股)发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问时,涉嫌未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,证监会决定对江海证券立案。

  年内罚单不断多名高管离职

  事实上,在此次因中安科案被证监会立案调查的前三天,招商证券就因投行业务存在多项违规行为收到罚单。

  8月9日,深圳证监局官网披露对招商证券的行政处罚信息,直指招商证券投资银行类业务开展过程中存在多项违规行为,涉及保荐、债券承销、资产证券化等三大类业务。

  深圳证监局指出,在保荐业务中,招商证券存在个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。债券承销业务中,招商证券存在个别项目对发行人的债务情况,对外担保情况,偿债能力,关联交易情况,重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。

  此外,在资产证券化业务中,招商证券存在个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分等情形。据此,深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。

  招商证券年报披露,2021年,招商证券实现营业收入294.29亿元,同比增长21.22%;归母净利润116.45亿元,同比增长22.69%。其中,投行板块实现营业收入24.58亿元,同比增长18.8%,占当期营收的比例约为8.35%。

  根据Wind统计,2021年招商证券A股股权主承销金额和家数分别为429.6亿元、43个,排名行业第7和第8。其中,IPO承销金额和家数分别为219.57亿元、23个,分别排名行业第7和第8;再融资承销金额和家数分别为210.03亿元、20个,均排名行业第9。

  由于本就属于头部券商之一,招商证券此次被立案调查,也引发市场对其目前保荐在审企业的担忧。

  长江商报记者注意到,不仅仅是投行业务板块,今年以来,招商证券还曾因三个月内两次发生APP故障,被监管处罚。今年3月和5月,招商证券两次因系统宕机问题冲上热搜。其中,4月份深圳证监局决定对招商证券采取责令改正措施,7月中国证监会对招商证券采取出具警示函的行政监管措施,同时要求公司对相关问题进行全面整改,并对责任人员进行内部责任追究。

  粗略计算,今年年内,招商证券及相关责任人合计共领到监管部门开出的6张罚单。

  内控漏洞频发、“看门人”责任压实不牢,作为国内头部券商之一的招商证券,在内控、业务等方面存在较大的改善空间。

  值得一提的是,近一年以来,招商证券高管变动频繁。仅在去年下半年,公司副总裁吴光焰、邓晓力以及总裁熊剑涛相继因个人原因或年龄原因辞职。今年年内,公司副总裁张庆、李宗军以及董事王大雄先后辞职。

  今年一季度,招商证券实现营业收入36.96亿元、净利润14.9亿元,同比分别减少38.01%、42.99%。

  截至8月12日收盘,招商证券A股股价13.84元/股,较去年9月的高点20.62元/股跌去33%,目前公司总市值1204亿元,市值一年缩水约516亿元。

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