“作案”长达7年盈利近5500万元，近日刘某被上海证监局重罚1.09亿元，创近年个人罚没纪录。

　　7年盈利5400万

　　上海证监局6月28日披露行政处罚决定书显示，刘某曾于2013年至2020年期间，先后担任上海海通证券资产管理有限公司研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作)。

　　身为证券从业人员，刘某名下是自然没有股票账户的，但是为了股票交易赚钱，这位头部券商员工居然打起了“借号炒股”的主意。

　　上海证监局官网显示，2013年至2020年近7年时间，刘某先后利用“秦某珍”“毛某东”等5个海通证券信用账户持有、买卖股票，通过刘某个人使用的手机和电脑设备委托下单超2万笔，占总委托下单笔数的89%，累计交易金额近147亿元，盈利超过5400万元。

　　金融学者罗攀在接受《华夏时报》记者采访时表示，这个违规炒股案件关键在于，刘某的行为到底仅仅是一般违法行为，还是除此之外，仍存在其它违法行为，这是整个案件非常重要的一点。如果还有其它违法行为，那么可能会涉及到其他利益受害者或股民。

　　罗攀认为，目前存在四个方面的疑问，一是刘某资金来源，交易金额近147亿元怎么来的？是否合法； 二是券商是证券市场的经纪人、股票交易服务商，掌握很多市场关键信息和数据，刘某是否利用了其所在券商的优势；三是作为权益部副总监，是否利用了自身职位的优势；最后一个疑问，刘某在整个交易过程是否涉及到内幕交易。

　　对于员工在证券市场的违法行为，公司有何解释？事故发生后，公司在合规风控管理上有何动作？《华夏时报》记者电话联系了上海海通证券资产管理有限公司，工作人员向记者表示，由于自己并不做这项业务，请以公告披露为准。

　　面临上亿罚单

　　不过，最终竹篮打水一场空。

　　上海证监局决定，责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。也就是“没一罚一”的处罚，合计罚没金额高达1.09亿元，再次给广大证券从业人员敲响警钟。

　　上海证监局认为，刘某作为证券从业人员，利用“秦某珍”等5个证券账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。

　　对于上述处罚，刘某也提出了申辩意见，称罚款金额过高，远超当事人承受能力。

　　不过，上海证监局表示，刘某提出的家庭情况困难，不属于《行政处罚法》规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。

　　此外，处罚决定书透露，目前刘某利用未公开信息交易案已在刑事审判阶段，尚未判决。

　　营收净利双降

　　海通证券今年一季度营收净利润双双大降，监管方面也多次违规被罚。

　　上个月，A股开启独立行情，以“牛市旗手”光大证券为领头羊的券商股走出了波澜壮阔的行情。但是，作为头部券商海通证券的股价却表现平平，整个6月份仅录得7.5%的涨幅，在券商板块中排名第30位，截至7月1日，股价年内仍是下跌20.5%。

　　净利润更是断崖式下跌，2022年一季报显示，海通证券实现营业收入41.31亿元，较上年同期减少63%；归母净利润15亿元，同比大幅下降58.5%。对此，海通证券表示主要是投资收益和其他业务收入减少。

　　此前海通证券业绩稳居券商前十名，据中证协发布2021年证券公司经营业绩排名情况，2021年23家券商总资产超千亿，中信证券总资产规模9759亿元位居榜首，距离万亿规模仅一步之遥；海通证券总资产规模4714亿元排名第7位。

　　去年7家券商全年营收超过200亿元，中信证券营收417亿元全行业第一，且遥遥领先，海通证券去年营收221亿元排名第5位。资产管理业务方面，海通证券以15.58亿元排在第5位。

　　作为沪上三巨头之一，海通证券近年来业务发展实力不容小觑，但屡受合规问题掣肘。2022年一季度，证券公司执业质量评价结果中，海通证券再次被扣4分合规质量分，在业内排第31位；2021年海通证券合规质量扣分多达18.33分，居券商之首，7次收到监管处罚，并被立案调查1次。

（文章来源：华夏时报）