如此悬殊的报价是谁在其中推波助澜？经了解，“肇事者”是西部证券睿赫1号集合资产管理计划，西部证券对此“辩解”称，本意是报价30元/股，申购股数为960万股，但因操作失误，最终误写成报价960元/股、申购30万股。

　　从实际影响看，960元/股的报价作为最高报价已被剔除，对整体报价的平均数、中位数以及最后定价结果均无影响。这样的结果，看似只是报价过程中意外的幽默，没必要过于计较，西部证券也不用过于自责，但实际上问题远没有这么简单。

　　从规制看，西部证券违反了《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》中的相关规定，包括第六条“重要操作环节设置复核机制”和第十二条“应按照内部研究报告给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不得超出研究报告建议价格区间”。

　　因此，5月11日，中证协对西部证券的“乌龙报价”行为做出处罚：将“西部证券睿赫1号集合资产管理计划”列入限制名单，一个月内不得参与科创板、创业板、主板等板块相关项目的网下询价和配售。

　　而作为专业机构，此次的“乌龙报价”也属实匪夷所思。究其原因无外乎有两点：一是报价申报者缺乏必要的敬业态度；二是无复核程序，或相关程序形同虚设。但西部证券尚未对此给出一份详细说明。

　　管中窥豹，此次事件暴露出西部证券的风控体系存在隐患。借此对公司进行一次全面的风控“体检”或为当务之急。

　　事实上，投资者对于乌龙交易并不陌生。2013年8月16日，上证指数大涨近6%，59只权重股3分钟内触及涨停。后查明，当天异动的主要原因是光大证券自营账户巨额买入。光大证券及相关责任人也因此付出惨痛代价，没收非法所得8721万元，并被处以共计超5亿元罚款，当事人徐浩明等分别被给予警告、罚款60万元并被罚终身禁入证券期货市场。

　　风控是金融机构的命脉之一，不能坐等风险发生才进行弥补，而应该未雨绸缪提前准备。风险发生后，则要坦诚认错，痛定思痛，及时亡羊补牢。

（文章来源：证券日报之声）