顶尖财经网(www.58188.com)2022-4-18 19:55:12讯：
4月18日，深圳证监局公告称，经查，银河金汇证券资产管理有限公司(以下简称“银河金汇证券”)在从事资产证券化业务过程中，存在组织架构、人员配备、内控机制不完善等问题，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关规定。深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。
据了解，银河金汇证券存在的问题主要包括，组织架构、人员配备、内控机制不完善。未设立专职质控团队；内核履职独立性不足，个别承做人员参与内核表决工作；未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作；立项、承销、存续期管理制度不健全。
另外，部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形，核查不充分；工作底稿归档不及时、不完整；存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。
（文章来源：中国证券报·中证网）