经查，浙江证监局发现安信证券在开展亚太药业2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。

　　上述行为违反了相关规定，浙江证监局决定对安信证券采取责令改正的监督管理措施。安信证券7名相关责任人被采取包括出具警示函、认定为不适当人选、监管谈话在内的监管措施。

　　浙江证监局表示，安信证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向浙江证监局提交书面报告。

　　根据国投资本披露子公司安信证券数据显示，安信证券去年实现营业总收入90.44亿元，同比下滑3.98%；净利润33.63亿元，同比微增3.24%。总体来看，安信证券去年业绩差强人意。

　　去年4月21日，因为虚增利润，违规披露等违规行为，亚太药业被证监会予以行政处罚，被责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；董事长、总经理陈尧根被禁入市场5年，其余15位相关责任人也受到不同程度的处分、罚款。

　　在本次安信证券被处罚前，已有天健会计师事务所及相关责任人等中介机构收到浙江证监局的罚单，天健所被罚没465万元。

　　记者注意到，安信证券去年已有投行人员被罚。去年8月，深交所下发的纪律处分决定书显示，经查明，在东方日升发行可转债申请过程中，保荐机构安信证券及保荐人田士超、郭明新存在以下违规行为：出具的承诺函不真实、不准确，与公司实际情况严重不符；未按要求报送会后事项文件，未对跨年后是否仍满足发行条件进行审慎核查并发表意见。

　　为此，深交所对安信证券给予通报批评的处分，对保代田士超、郭明新给予6个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的处分。

　　去年以来，监管层多次强调压实中介机构责任。去年11月19日，证监会就《保荐人尽职调查工作准则》公开征求意见。意见明确了保荐人应合理使用第三方外聘机构，不得将法定职责予以外包，保荐人依法应当承担的责任不因聘请第三方而减轻或免除。

（文章来源：读创）