按照禁入新规的过渡期安排，《规定》实施前发生的、应予证券市场禁入的违法行为，仍依照原规定办理，但适用新规对有关责任人员有利的，适用新规。发生于《规定》实施以前，继续或者连续到《规定》实施以后的违法行为，依照新规办理。

　　证监会新闻发言人高莉在昨日举行的例行新闻发布会上介绍，证监会此次修订《规定》遵循“有限目标、问题导向、尊重历史、稳定预期”的思路，对根据上位法确有必要修订的内容进行了完善。修订的内容主要包括三个方面：

　　第一，进一步明确了市场禁入的类型。《规定》将证券市场禁入措施分为“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”(下称“身份类禁入”)以及“不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券”(下称“交易类禁入”)两类，明确执法单位可以结合实际，选择单独适用或者合并适用相匹配的禁入类型。

　　第二，进一步明确了“交易类禁入”的适用规则。《规定》明确“交易类禁入”是指“禁止直接或者间接在证券交易场所交易上市或者挂牌的全部证券(含证券投资基金份额)”，适用于违反规定影响证券交易秩序或交易公平，且情节严重的违法行为，禁止交易的持续时间不超过5年。同时，为做好政策衔接和风险防控，《规定》对7类情形作出了除外规定，避免不同政策叠加碰头或引发执法次生风险。

　　第三，进一步明确了市场禁入的对象和适用情形。证监会根据近年来市场发展变化的现实情况，完善了证券市场禁入对象的涵盖范围。适用情形方面，明确将信息披露严重违法造成恶劣影响的情况，列入身份类终身禁入市场的情形，同时，明确“交易类禁入”适用于严重扰乱证券交易秩序或者交易公平的违法行为。

　　高莉介绍，证监会于2021年1月15日至2月14日，就《规定》相关内容向社会公开征求意见。

（文章来源：上海证券报）