中国经济网北京4月7日讯证监会官网昨日披露的《关于对海通证券(行情600837,诊股)股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，证监会发现海通证券作为山东新绿食品股份有限公司（以下简称“新绿股份”，证券代码：834632）推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分。

　　上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号，以下简称《非公办法》）第六条的规定，按照《非公办法》第六十二条的规定，证监会决定对海通证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　证监会官网同日披露的《关于对方琴采取监管谈话措施的决定》显示，方琴作为山东新绿股份推荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责，对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分。

　　方琴上述行为违反了《非公办法》）第六条的规定，按照《非公办法》第六十二条的规定，证监会决定对方琴采取监管谈话的行政监督管理措施。

　　相关规定：

　　《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六条规定：为公司出具专项文件的证券公司、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构，应当勤勉尽责、诚实守信，认真履行审慎核查义务，按照依法制定的业务规则、行业执业规范和职业道德准则发表专业意见，保证所出具文件的真实性、准确性和完整性，并接受中国证监会的监管。

　　《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六十二条规定：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，公司控股股东、实际控制人，为信息披露义务人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其工作人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

　　以下为原文：

　　关于对海通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

　　海通证券股份有限公司：

　　经查，我会发现你公司存在以下违规行为：作为山东新绿食品股份有限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分。

　　上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号，以下简称《非公办法》）第六条的规定，按照《非公办法》第六十二条的规定，我会决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向我会提交书面问责报告。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证监会

　　2021年2月7日

　　关于对方琴采取监管谈话措施的决定

　　方琴：

　　经查，我会发现你存在以下违规行为：作为山东新绿食品股份有限公司推荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责，对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分。

　　上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号，以下简称《非公办法》）第六条的规定，按照《非公办法》第六十二条的规定，我会决定对你采取监管谈话的行政监督管理措施。请你于2021年2月25日10时30分携带有效的身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证监会

　　2021年2月7日