重庆证监局日前披露的一张罚单显示，华西证券一位前投顾在未注册登记的情况下，于2020年6月至11月通过新浪微博、小红书APP等公众媒体发布买卖具体证券的投资建议，遭监管出具警示函。

　　财经博主“无证荐股”被罚

　　4月12日，重庆证监局披露一张罚单，对华西证券的一位营业部员工出具警示函。重庆证监局表示，该员工未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，于2020年6月至11月通过新浪微博、小红书APP等公众媒体发布买卖具体证券的投资建议。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第三十二条的规定。

　　公开信息显示，该员工已于去年底于华西证券离职。

　　沪上一位营业部人士表示，该员工行为主要有两点不妥：一是在未登记在册的情况下便在社交媒体上进行投资建议，二是在公开社交媒体上进行具体证券的买卖建议。“一般而言，投顾的建议要从公司统一规定的出口发布。”

　　投资者注意“平台荐股”风险

　　值得注意的是，上述华西证券前投顾只是众多的社交媒体“理财博主”中的一员，“小红书博主”遭监管开出罚单，也提醒了投资者注意“平台荐股”的风险。

　　2020年是基金出圈的一年，而年轻人炒股买基金的方式似乎与传统理财途径大相径庭：股市大跌上热搜，给网红基金经理打榜，在社交媒体上分享投资心得……这也使得一些财经博主在以微博、B站、小红书为代表的公共平台上表现活跃。

　　以小红书为例，目前平台上仍有数量不菲的股票、基金类视频。视频从入门知识讲解、技术分析、术语科普到股票池推荐等一应俱全，点阅量从数千到数十万不等。

　　不过从公开信息来看，这些财经博主拥有资产管理经验的并不多，具有证券从业资格或者相关执业证书的更是少之又少。不具备相关资质，仍公开荐股甚至借助平台引流打广告卖课程，面对这一类博主，投资者需提高警惕。

　　监管：严打投顾收费荐股乱象

　　日前，证监会也曾公开表态，严打证券公司投资顾问收费荐股乱象。

　　4月7日，证监会答复网友关于打击证券公司收费荐股乱象的建议时指出，根据证券法第120条，证券公司经核准可以依法开展证券投资咨询业务。《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，证券公司开展证券投资顾问业务过程中“禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益”，且“提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议”，并在协议中明确“当事人的权利义务、服务的内容和方式、证券投资顾问的职责和禁止行为”等事项。

　　证监会表示，如证券公司从事证券投资顾问业务违反上述规定，存在虛假、误导性宣传，或存在实际提供的服务与服务协议约定不一致等情况，证监会将依法予以严厉打击。后续，证监会将持续督促证券公司合规展业，切实保护投资者合法权益。

（文章来源：上海证券报）