中国经济网北京9月10日讯 中国证券监督管理委员会江苏监管局网站于9月7日公布的行政监管措施决定书（〔2020〕73号）显示，经查，振华集团（昆山）建设工程股份有限公司（以下简称“振华建工”，872238）存在以下违法行为：

　　振华建工董事长钱玉良受到昆山市纪委监委调查，并于2020年3月2日被昆山市纪委给予留党察看一年，同时被昆山市监委给予降低退休待遇的处分。2020年3月16日昆山市纪委监委将处分决定书送达钱玉良本人。振华建工未对上述事项进行披露，违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》第二十五条第十一项的规定。

　　根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的规定，江苏证监局决定对振华建工采取责令改正的监管措施。

　　此外，中国证券监督管理委员会江苏监管局网站于9月7日公布的另外3篇行政监管措施决定书（〔2020〕74、75、76号）显示，当事人钱玉良作为振华建工董事长、上述事件的当事人，对公司违法行为负有主要责任；周南堂作为公司董事会秘书，是公司信息披露负责人，对公司违法行为负有主要责任；邹立成作为公司总经理，对公司违法行为负有主要责任。

　　根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的规定，江苏证监局同时决定对钱玉良、周南堂、邹立成三人采取出具警示函的监管措施。

　　经中国经济网记者查询发现，振华建工成立于2009年4月21日，注册资本2.16亿人民币，当事人钱玉良为法定代表人、实控人、董事长、第二大股东，振华建设集团有限公司为第一大股东，持股比例61.27%，钱玉良持股比例9.93%。振华建设集团有限公司法定代表人、大股东、实控人为钱玉良。持股比例22.45%。振华建工于2017年10月12日在新三板挂牌，主办券商为国融证券股份有限公司。

　　《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第九条规定：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度，包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。

　　振华建工于2020年9月9日发布的《关于董事长收到纪律处分的公告》显示，2000年至2010年，钱玉良多次以现金、提供干股等方式送出财物，为振华建设集团有限公司在人事安排、公司改制、工程承接、土地受让、房地产开发等方面谋取利益。经昆山市纪委常委会会议研究并报市委批准，决定给予钱玉良留党查看一年处分。同时，昆山市监委给予钱玉良降低退休待遇的处分。

　　《非上市公众公司信息披露管理办法》第二十五条规定：发生可能对挂牌公司股票及其他证券品种交易 价格产生较大影响，或者对投资者作出投资决策有较大影响的重 大事件，投资者尚未得知时，挂牌公司应当立即将有关该重大事 件的情况向中国证监会和全国股转公司报送临时报告，并予公告， 说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。 前款所称重大事件包括：

　　（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

　　（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大 资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的 抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； （三）公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易， 可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

　　（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

　　（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

　　（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

　　（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动， 董事长或者经理无法履行职责； （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人， 其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制 人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生 较大变化；

　　（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变 化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法 进入破产程序、被责令关闭；

　　（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议 被依法撤销或者宣告无效；

　　（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事 处罚、重大行政处罚；公司控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查、采取留置措施或强 制措施，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；

　　（十二）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益 或者经营成果产生重大影响的额外收益；

　　（十三）公司董事会就拟在其他证券交易场所上市、股权激 励方案、股份回购方案作出决议；

　　（十四）公司主要资产被查封、扣押、冻结；

　　（十五）公司丧失重要生产资质、许可、特许经营权，或者 主要业务陷入停顿；

　　（十六）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东 所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设 定信托或者被依法限制表决权；

　　（十七）变更会计政策、会计估计（法律、行政法规或者国 家统一会计制度要求的除外）； （十八）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者 虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

　　（十九）中国证监会规定的其他事项。 挂牌公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进 展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知挂牌 公司，并配合挂牌公司履行信息披露义务。

　　《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条规定：挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员，挂 牌公司的股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员违反 本办法的，中国证监会可以采取以下措施：

　　（一）责令改正；

　　（二）监管谈话；

　　（三）责令公开说明；

　　（四）出具警示函；

　　（五）认定为不适当人选；

　　（六）依法可以采取的其他监管措施。

　　以下为原文：

　　【行政监管措施】江苏证监局关于对振华集团（昆山）建设工程股份有限公司采取出具责令整改措施的决定

　　〔2020〕73号

　　振华集团（昆山）建设工程股份有限公司:

　　经查，你公司存在以下违法行为：

　　你公司董事长钱玉良受到昆山市纪委监委调查，并于2020年3月2日被昆山市纪委给予留党察看一年，同时被昆山市监委给予降低退休待遇的处分。2020年3月16日昆山市纪委监委将处分决定书送达钱玉良本人。你公司未对上述事项进行披露，违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》第二十五条第十一项的规定。

　　根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。

　　如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　江苏证监局

　　2020年9月7日

　　【行政监管措施】江苏证监局关于对钱玉良采取出具警示函措施的决定

　　〔2020〕74号

　　钱玉良:

　　经查，你作为振华集团（昆山）建设工程股份有限公司（以下简称“振华建工”或“公司”）的董事长，存在以下违法行为：

　　你受到昆山市纪委监委调查，并于2020年3月2日被昆山市纪委给予留党察看一年，同时被昆山市监委给予降低退休待遇的处分。2020年3月16日昆山市纪委监委将处分决定书送达你本人。振华建工未对上述事项进行披露，违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》第二十五条第十一项的规定。你作为公司董事长、上述事件的当事人，对公司违法行为负有主要责任。

　　根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。你应高度重视，充分吸取教训，杜绝此类违规行为再次发生。

　　如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　江苏证监局

　　2020年9月7日

　　【行政监管措施】江苏证监局关于对周南堂采取出具警示函措施的决定

　　〔2020〕75号

　　周南堂:

　　经查，你作为振华集团（昆山）建设工程股份有限公司（以下简称“振华建工”或“公司”）的董事会秘书，存在以下违法行为:

　　公司董事长钱玉良受到昆山市纪委监委调查，并于2020年3月2日被昆山市纪委给予留党察看一年，同时被昆山市监委给予降低退休待遇的处分。2020年3月16日昆山市纪委监委将处分决定书送达钱玉良本人。振华建工未对上述事项进行披露，违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》第二十五条第十一项的规定。你作为公司董事会秘书，是公司信息披露负责人，对公司违法行为负有主要责任。

　　根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。你应高度重视，充分吸取教训，杜绝此类违规行为再次发生。

　　如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　江苏证监局

　　2020年9月7日、

　　【行政监管措施】江苏证监局关于对邹立成采取出具警示函措施的决定

　　〔2020〕76号

　　邹立成:

　　经查，你作为振华集团（昆山）建设工程股份有限公司（以下简称“振华建工”或“公司”）的总经理，存在以下违法行为:

　　公司董事长钱玉良受到昆山市纪委监委调查，并于2020年3月2日被昆山市纪委给予留党察看一年，同时被昆山市监委给予降低退休待遇的处分。2020年3月16日昆山市纪委监委将处分决定书送达钱玉良本人。振华建工未对上述事项进行披露，违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》第二十五条第十一项的规定。你作为公司总经理，对公司违法行为负有主要责任。

　　根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。你应高度重视，充分吸取教训，杜绝此类违规行为再次发生。

　　如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　江苏证监局

　　2020年9月7日