中国经济网北京6月3日讯 科创板上市委2020年第33次审议会议于6月2日上午召开，审议结果显示，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”）首发获通过。这是2020年第46家过会的科创板企业。
寒武纪本次发行的保荐机构（主承销商）为中信证券(行情600030,诊股)股份有限公司，保荐代表人为彭捷、王彬。这是中信证券年内保荐成功的第5单科创板项目。4月30日中信证券保荐的康希诺生物股份(行情600201,诊股)公司过会；4月30日中信证券保荐的北京慧辰资道资讯股份有限公司过会；5月14日中信证券保荐的深圳震有科技股份有限公司过会。此外，5月27日，中信证券与中航证券联合保荐的合肥江航飞机装备股份有限公司过会。
中国国际金融股份有限公司、国泰君安(行情601211,诊股)证券股份有限公司、安信证券股份有限公司担任寒武纪本次发行的联席主承销商。
寒武纪的主营业务是应用于各类云服务器、边缘计算设备、终端设备中人工智能核心的研发、设计和销售，为客户提供丰富的芯片产品与系统软件解决方案。公司的主要产品包括终端智能处理器IP、云端智能芯片及加速卡、边缘智能芯片及加速卡以及与上述产品配套的基础系统软件平台。
寒武纪的控股股东、实际控制人为陈天石。本次发行前，陈天石直接持有寒武纪33.19%的股份，并作为艾溪合伙的执行事务合伙人控制艾溪合伙持有寒武纪8.51%的股份，陈天石合计控制寒武纪41.71%的股份。
寒武纪本次拟发行股份不超过4010万股，且不低于本次发行后公司总股本的10%。寒武纪拟募集资金28.01亿元，其中7亿元用于“新一代云端训练芯片及系统项目”，6亿元用于“新一代云端推理芯片及系统项目”，6.01亿元用于“新一代边缘端人工智能芯片及系统项目”，9亿元用于“补充流动资金”。
审核意见
无
上市委会议提出问询的主要问题
1.请发行人代表进一步说明作为人工智能核心芯片的研发、设计和销售企业，发行人对智能计算集群系统业务的定位及该业务的可持续性。请保荐代表人发表明确意见。
2.请发行人代表进一步说明发行人如何维持核心技术人员的稳定性和持续研发能力。请保荐代表人发表明确意见。
3.请发行人代表结合发行人主要产品及在研产品的预计市场规模及商业化进展合理预期未来销售收入，并根据公司业务规划和行业平均水平合理预期各项成本费用等因素，并结合发行人现有客户构成及在手订单情况，分析发行人可实现盈亏平衡的预计营业收入规模，说明发行人是否存在长期无法实现盈利的风险。请保荐代表人发表明确意见。
科创板过会企业一览：
序号
公司名称
上会日期
拟募集资金
保荐机构
1
上海三友医疗器械股份有限公司
2020/01/08
6.00亿元
东方花旗证券
2
浙江德马科技股份有限公司
2020/01/14
3.78亿元
光大证券(行情601788,诊股)
3
湖南南新制药股份有限公司
2020/01/17
6.70亿元
西部证券(行情002673,诊股)
4
无锡奥特维科技股份有限公司
2020/01/17
7.64亿元
信达证券
5
深圳市联赢激光股份有限公司
2020/01/17
5.81亿元
中山证券
6
江苏吉贝尔药业股份有限公司
2020/01/17
6.90亿元
国金证券(行情600109,诊股)
7
天合光能股份有限公司
2020/03/11
30.00亿元
华泰联合证券
8
湖南金博碳素股份有限公司
2020/03/11
3.22亿元
海通证券(行情600837,诊股)
9
上海君实生物医药科技股份有限公司
2020/03/30
27.00亿元
中金公司
10
孚能科技（赣州）股份有限公司
2020/03/31
34.37亿元
华泰联合证券
11
北京神州细胞生物技术集团股份公司
2020/03/31
19.82亿元
中金公司
12
湖南松井新材料股份有限公司
2020/04/01
4.22亿元
德邦证券
13
北京天智航医疗科技股份有限公司
2020/04/01
4.52亿元
中信建投(行情601066,诊股)证券
14
深圳市燕麦科技股份有限公司
2020/04/02
5.38亿元
华泰联合证券
15
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
2020/04/02
4.37亿元
东兴证券(行情601198,诊股)
16
成都秦川物联网科技股份有限公司
2020/04/03
4.07亿元
华安证券(行情600909,诊股)
17
上海复旦张江生物医药股份有限公司
2020/04/03
6.5亿元
海通证券
18
北京市博汇科技股份有限公司
2020/04/07
3.66亿元
浙商证券(行情601878,诊股)
19
埃夫特智能装备股份有限公司
2020/04/13
11.35亿元
国信证券(行情002736,诊股)
20
苏州金宏气体股份有限公司
2020/04/17
9.98亿元
招商证券(行情600999,诊股)
21
南京迪威尔股份有限公司
2020/04/24
5.32亿元
华泰联合证券
22
山大地纬软件股份有限公司
2020/04/27
3.79亿元
民生证券
23
安徽皖仪科技股份有限公司
2020/04/28
2.56亿元
光大证券
24
南通国盛智能科技集团股份有限公司
2020/04/28
7.60亿元
申港证券
25
济南恒誉环保科技股份有限公司
2020/04/28
6.33亿元
方正承销保荐
26
康希诺生物股份公司
2020/04/30
10.00亿元
中信证券
27
北京亿华通科技股份有限公司
2020/04/30
12.00亿元
国泰君安证券
28
北京慧辰资道资讯股份有限公司
2020/04/30
5.33亿元
中信证券
29
三生国健药业（上海）股份有限公司
2020/05/11
31.83亿元
华泰联合证券
30
江苏云涌电子科技股份有限公司
2020/05/11
3.19亿元
浙商证券
31
无锡芯朋微电子股份有限公司
2020/05/14
5.66亿元
华林证券(行情002945,诊股)
32
深圳震有科技股份有限公司
2020/05/14
5.45亿元
中信证券
33
芯原微电子（上海）股份有限公司
2020/5/21
7.90亿元
招商证券
34
北京铁科首钢轨道技术股份有限公司
2020/5/21
7.46亿元
中信建投证券
35
爱博诺德（北京）医疗科技股份有限公司
2020/5/22
8.00亿元
招商证券
36
杭州华光焊接新材料股份有限公司
2020/5/26
3.56亿元
中国银河(行情601881,诊股)
37
意南京伟思医疗科技股份有限公司
2020/5/26
4.67亿元
长江保荐
38
合肥江航飞机装备股份有限公司
2020/5/27
5.31亿元
中航证券
中信证券
39
上海先惠自动化技术股份有限公司
2020/5/27
3.99亿元
东兴证券
40
深圳市力合微电子股份有限公司
2020/5/28
3.18亿元
兴业证券(行情601377,诊股)
41
安徽大地熊新材料股份有限公司
2020/5/28
3.52亿元
华泰联合证券
42
昆山龙腾光电股份(行情600184,诊股)有限公司
2020/5/29
15亿元
东吴证券(行情601555,诊股)
43
江苏艾迪药业股份有限公司
2020/6/1
7.46亿元
华泰联合证券
44
北京赛科希德科技股份有限公司
2020/6/1
3.71亿元
中金公司
45
青岛高测科技股份有限公司
2020/6/1
6.00亿元
国信证券
46
中科寒武纪科技股份有限公司
2020/6/2
28.01亿元
中信证券