顶尖财经网(www.58188.com)2020-5-8 16:22:45讯：

　　围绕证券行业的多起违规案例被内部公示和警告。

　　21世纪经济报道记者了解到，日前监管层在一次行业内的通报中，对多起机构违规案例进行了罗列和通报。

　　例如中天证券在发现为履行必要程序的情况下，于2018年6月向控股股东分配利润，且未及时进行账务处理，向监管部门报送的月报不真实、不准确、不完整，后在辽宁证监局的督促指导下，分配利润被追回。

　　对此，证监会曾对中天证券总经理李安有、时任合规总监吴旭采取监管谈话措施，对公司时任财务总监王力华采取出具警示函的监管措施。

　　还有一些投行业务的虚假陈述案例成为了此次通报的内容。

　　通报指出，东方花旗证券为某上市公司重大资产重组项目出具的财务顾问报告存在虚假记载，在尽职调查过程中未勤勉尽责，未对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查。

　　还有一些违规涉及管理层人员的履历造假。例如华林证券滨州渤海十六路证券营业部总经理张士超在任职备案过程中被发现履历造假行为，其被发现了伪造最近三年任职单位的鉴定意见。对此山东证监局对张士超采取了认定为不适当人选的监管措施。

　　一些券商的股票质押业务风控问题也被点名。

　　例如中邮证券由于开展股票质押业务过程中，对于股票质押率设置不够谨慎、制度不够完善，对融出资金未有效跟踪了解具体投向和用途，也成为了通报对象。对此陕西证监局和沪深交易所均对中邮证券采取了相应的监管措施与纪律处分。

　　此外，一度备受关注的方正证券员工马军新财富“拉票门”也被通报提及。通报指出，在(新财富)投票启动前与具有投票权的相关人员聚餐并支付费用，席间不当言行经媒体广泛传播，造成不良社会影响，事后马军也遭到了注销分析师执业证书等处理。

（文章来源：21世纪经济报道）