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罚款敲定董监高全换！暴力抗法的深大通连收6封关注函5名责任人市场禁入

加入日期：2020-3-14 13:46:34

　　顶尖财经网(www.58188.com)2020-3-14 13:46:34讯：

　　

　　3月11日，暴力抗法的深大通(行情000038,诊股)终于领到了那张预告已久的60万罚单，但它的麻烦远未结束。

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　　证监会在去年7月的公告中，将深大通此前的抗法事件，定性为“首例因不配合检查、调查，被证监会立案查处的案件”，明确表示深大通及相关人员的违法行为性质特别恶劣，严重扰乱证券市场监管秩序，造成严重不良社会影响。并拟对深大通给予警告，并处以六十万元罚款，对主要责任人员采取终身或10年证券市场禁入措施。

　　如今虽然上述处罚已渐次落地，但深大通此前被监管调查的问题仍尚未明晰。事实上，除两名独立董事外，深大通的董监高已在2019年年底完成了全部换血，目前仅有3名高管仍在履职。而在最近一年的时间里，深大通已连续收到6封深交所关注函，最近一封是在一个月前的2月14日。

　　暴力抗法深大通

　　2019年5月22日，一家名不见经传的上市公司深大通彻底“火”了——以殴打证监会调查人员的方式。

　　当天下午，深大通员工使用推搡、抓挠调查人员，抢夺、摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查，致证监会调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。事件一经媒体报道，瞬间引爆了整个资本圈。

　　经查明，深大通存在的违法事实包括：在2018年7月17日至2019年6月5日期间，证监会检查、调查人员多次前往深大通办公场所进行调查，深大通及相关人员存在拒绝签收调查通知书，拒绝接受询问，拒绝在询问笔录上签字，拒绝提供会议记录等相关文件资料，强行闯入询问场所阻断询问，强行带离正在接受询问的人员，辱骂、威胁检查、调查人员等拒绝、阻碍检查、调查的行为。

　　证监会指出，股东大会、董事会及监事会会议记录等文件资料作为上市公司重要档案，深大通应当予以妥善保存并如实向检查、调查人员提供，但截至调查结束，深大通未按要求提供上述材料。同时，深大通还存在擅自转移、隐瞒存有周例会文件资料等重要证据的电子设备的行为。

　　此外，深大通及相关人员拒绝、阻碍证监会检查、调查，导致证监会无法及时获取认定相关行为的核心证据，是相关案件无法继续查办的重要原因，如不依法对深大通及相关责任人员进行惩处，将会产生以较低违法违规成本阻却重大违法违规行为查处、逃避行政处罚的不良示范效应，严重影响证监会依法履行证券市场监管职责。

　　“本案系首例因不配合检查、调查，被证监会立案查处的案件。深大通及相关人员的违法行为性质特别恶劣，严重扰乱证券市场监管秩序，造成严重不良社会影响。”证监会在2019年7月公告称，拟对深大通给予警告，并处以六十万元罚款，对主要责任人员采取终身或10年证券市场禁入措施。

　　5名责任人市场禁入

　　值得注意的是，在证监会对深大通检查、调查过程中，不配合检查、调查的行为并非个别、偶发事件。包括深大通高级管理人员、中层管理人员及普通员工等在内的多名人员，多次反复地消极对待、拒绝、阻碍检查、调查，甚至使用暴力方法抗拒调查，抵触、对抗特征明显，影响了监管检查、调查工作正常进行。

　　因此，在2019年11月，深大通抗法事件的5名主要责任人被证监会采取了市场禁入措施，其中实控人姜剑市场禁入10年；副董事长、董事会秘书李雪燕，执行总经理、北京分公司负责人黄卫华，职工监事牛超，员工李洁市场禁入5年。

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　　事实上，尽管这些员工对深大通“忠心耿耿”，甚至不惜以暴力抗法来“保护”公司，但深大通还是第一时间对涉事人员进行了辞退。

　　2019年5月26日，暴力抗法事件发生后的第4天，深大通应深圳证监局要求召开董事会专项会议，表示立即辞退黄卫华、牛超、李洁三名涉事人员，免除牛超的深圳大通致远供应链管理有限公司董事长的职务，董事长袁娜引咎辞职，辞职后仍将积极配合调查工作。

　　董监高全员换血

　　根据Wind数据，除两名独立董事外，目前深大通的董监高人员全部为2019年6月之后重新任命，整个管理层实现了换血。与此同时，目前公司高管团队仅有总经理兼董事长史利军、财务总监曹原培、董事会秘书邢美敏仍在正常履职，没有其他任何副总经理等高级管理人员。

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　　回溯上市公司公告，可以发现深大通在抗法事件发生的2019年5月22日当晚，就发布了董事会秘书李雪燕的辞职公告，称其“因个人原因”辞去公司董事会秘书的职务。并在2019年8月2日辞去董事、副董事长等其他职务。

　　随后在2019年5月27日，董事长袁娜辞去董事长职务，仍担任董事职务及公司董事会提名委员会委员。2019年6月19日，深大通财务总监刘海滨，同样“因个人原因”辞去公司财务总监职务，辞职后不再担任公司其他职务。

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　　彼时深大通在公告中对李雪燕、刘海滨二人在任职期间“为公司所做出的贡献表示衷心的感谢”。讽刺的是，在深大通的2019年半年报中，李雪燕和刘海滨被标记为“解聘”，而非与董事长袁娜一样是“离任”。

　　然而，顺利辞职的前董事长袁娜似乎未能全身而退。2019年12月，深大通两位前董事长郝亮、袁娜被深交所出具监管函，指出郝亮在2017年9月14日至2018年12月17日任职期间，长期在国外，未能忠实勤勉地履行上市公司董事长职责；而袁娜在2019年1月3日至2019年5月27日任职期间，实际主要从事青岛亚星实业有限公司（上市公司控股股东、实际控制人姜剑的一致行动人）的行政工作，未能忠实勤勉地履行上市公司董事长职责。

　　一年6封关注函

　　即便经历了公司受罚、管理层大换血等一系列危机洗礼，深大通的未来似乎仍未看见曙光。2019年4月至今，在不到一年的时间内，深大通便收到了来自深交所的6封关注函。

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　　根据2月14日深大通收到的最新一封关注函，深大通此前于1月23日披露，深大通已于 2019 年 12月15 日签署合同，将全资子公司视科传媒100%股权出售给腾视文化，2019年12月23日完成工商登记变更及股权交割，视科传媒自此不再纳入深大通合并报表范围。

　　截至2019年年底，深大通已合计收到股权转让款51%，也即9384万元。这笔交易体现在深大通2019年度业绩预告中，使该公司2019年度预计盈利达到1.2亿元，一举成为当年的最大进项。

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　　可深交所却指出，视科传媒为深大通的主营业务的运营主体，其100%股权转让事项对该公司影响重大，但交易期间深大通并未披露任何进展，仅在1月23日宣布股权转让事项已完成。

　　此外，2019年全年，深大通还先后被深交所就2018年度财报出具保留意见的审计报告，重要子公司冉十科技、视科传媒业绩承诺完成率低，涉及商誉减值计提，银行资金累计冻结3.29亿元，涉嫌炒作工业大麻概念，可能存在虚构交易、套取上市公司资金等问题，出具关注函进行询问。

　　在今年1月23日，深大通还就商誉减值测试差错问题，重新修正了2018年年报，以及2019年一季报、半年报和三季报。根据公告，审计机构对深大通2018年财报出具了保留意见的审计报告，其中涉及深大通2018年度对收购视科传媒、冉十科技100%股权时所形成的商誉分别计提减值准备13.4亿元和7.83亿元。

　　根据新的减值测试，深大通此次调整视科传媒形成商誉2605.67万元，调整冉十科技形成商誉1.35亿元，调整冉十科技无形资产5126.72万元，调整递延所得税负债1278.46万元，预计将减少2018年归属于上市公司股东净利润2亿元。

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