2020年伊始，河南省地方金融监督管理局（下称“河南省金融局”）公布将辖区内432家企业正式纳入省定重点上市后备企业资源库。后备企业享受政策红利的同时，也会面临优胜劣汰的竞争格局。

　　432家企业进入上市“重点班”

　　1月2日，河南省政府金融网正式发布了《关于公布省定重点上市后备企业名单的通知》，经各地金融局筛选推荐、第三方中介机构审核，省地方金融监管局研究决定，郑州信大捷安信息技术股份有限公司等432家企业为省定重点上市后备企业。

　　此前，2019年12月27日河南省金融局刚刚下发《河南省省定重点上市后备企业资源库管理办法》（下称《管理办法》），明确了后备企业的入库条件及扶持办法。

　　根据《管理办法》，划定后备企业库是为加大金融服务实体经济力度，进一步做好全省省定重点上市后备企业的培育工作，集中力量扶持一批优质后备企业加快上市进程，加强对河南省省定重点上市后备企业资源库管理。

　　对于入库企业可享受的红利，《管理办法》明确，入库企业享受“绿色通道”服务，省、市、县金融局及相关职能部门在依法依规的前提下简化程序，为上市后备企业办理有关手续证明，扫清上市障碍提供优质、便捷、高效的服务。中原股权交易中心将为通过审核的企业免费办理上市后备板挂牌手续并进行股权登记托管。

　　同时，入库企业可享受有关中原股权交易中心挂牌奖补政策，优先纳入河南省先进制造业、现代农业、科技创新、文化产业等政府性基金和中小企业发展专项资金、扶持自主创新资金等各类政府专项资金的支持，优先参加省地方金融监管局组织的企业上市、规范治理、财税法务等业务培训及投融资对接服务。

　　此外，中原股权交易中心为后备企业提供信息披露、改制辅导、私募融资、奖补申报、培训咨询、外出考察学习等服务。属地金融局也应指导入库企业规范经营，完善公司治理结构，尽快完成股份制改造，持续履行信息披露义务，不断提高运用资本市场发展的意识和能力。

　　入库后也要面临优胜劣汰

　　对比此前河南对上市后备企业的划定门槛，此番公布的《管理办法》对进入省定重点上市后备库的企业提出了更高要求。

　　2019年11月11日，河南省金融局就曾发布《关于调整省定重点上市后备企业的通知》，要求省定重点上市后备企业资源库坚持高质量、高标准的目标定位，入库企业经过2~3年培育孵化，应较快达到沪深证券交易所或海外证券交易市场主板的上市要求，以加快河南省企业上市进程，扩大直接融资规模。

　　对于企业入库条件，《管理办法》提出五大要求，

　　一是，企业注册地在河南省辖区，有明确的上市意愿和要求，拟通过资本市场做大做强。

　　二是，企业依法设立且存续满2年、股本在1000万元以上的股份有限公司，或者计划在1年内完成股份制改造、企业规模达到相应标准的有限责任公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

　　三是，企业生产经营合法合规，主营业务突出，且符合国家产业政策和环境保护政策，属于国家重点支持的产业，具有较强竞争力和高成长性，发展前景较好；主营业务不属于国家《产业结构调整指导目录（2019年本）》中列明的限制类和淘汰类的产业类型。

　　四是，企业运作规范，内部治理结构完整，财务会计报告无虚假记录；企业及其高管人员能较好地遵守市场监管、税务、环保等法律法规，近两年无重大违法违规行为和不良信用记录；不存在企业或法定代表人失信的情形。

　　五是，最近两年营业收入年均不低于5000万元或最近一年营业收入不低于8000万元。

　　《管理办法》提出，将优先支持省农业产业化重点龙头企业、贫困县企业纳入省定重点上市后备企业。此外，新三板创新层挂牌公司可豁免入库条件及审核，省地方金融监管局根据全国中小企业股份转让系统公布的创新层挂牌公司名单直接确认入库。新三板基础层挂牌公司符合入库条件的，应按照申报流程申请入库；已入库的新三板基础层挂牌公司在新三板市场摘牌后，可到中原股权交易中心上市后备板挂牌并进行股权登记托管。

　　值得关注的是，《管理办法》还设定了入库企业的退出条款，意味着符合条件的优质企业可随时增补入库，但若触发出库条件，也将随时被移出。

　　《管理办法》提出，企业入库后两年内，未完成股份制改造，上市挂牌无实质性进展的，将不再纳入省定上市后备企业资源库。

　　此外出库条款还包括入库两年内未按照中原股权交易中心上市后备板业务规则履行信息披露业务；企业资产质量、环境保护、经营状况发生重大变化，不符合入库条件；企业有重大违法违规行为；企业已完成上市工作等。