《号外财经》
文/高伟
在资产管理行业，并非有了牌照就能得到投资者的认可。这句话在华泰(上海)资管身上得到了印证。《号外财经》注意到，在近两个季度，华泰(上海)资管的资产管理规模竟然骤降达84%，主要原因是货币基金遭遇了投资者“用脚投票”。
《号外财经》根据wind数据整理显示，华泰(上海)资管在2017年三季度末有3只基金，均为货币基金;2017年四季度再增1只指数型股票型基金，旗下基金数量达到4只;截至2018年一季度，该公司旗下基金数量已达6只，再增1只股票型基金和1只债券型基金。
也就是说，华泰(上海)资管的基金数量处于上升趋势，然而，人多未必力量大!
从基金总份额上看，华泰(上海)资管的基金2017年三季度末共有95.70亿份;2017年四季度则下降了43.52亿份至52.18亿份，净赎回率为45.48%;2018年一季度，该公司旗下基金总份额仅25.16亿份，净赎回27.02亿份，净赎回率为51.78%。仅仅两个季度，该公司基金总份额下降了73.71%。从基金类型上看，货币基金是该公司总份额下降的灾区，由去年三季度末的95.70亿份，降至今年一季度末的18.43亿份，降幅达80.74%。
从基金总资产净值上看，华泰(上海)资管的基金2017年三季度末共有155.12亿元;2017年四季度则下降了102.93亿元至52.19亿元，降幅为66.36%;2018年一季度，该公司旗下基金总资产净值仅25.14亿元，下降27.05亿元，降幅为51.83%。仅仅两个季度，该公司基金总份额下降了83.79%。从基金类型上看，货币基金是该公司总规模缩水的灾区，由去年三季度末的155.12亿元份，降至今年一季度末的18.43亿元，降幅达88.12%。
华泰(上海)资管基金数量从3只增加到6只，但规模却从155.12亿元降至25.14亿元。《号外财经》重点观察了规模下降的重灾区货币基金。2017年8月11日成立的华泰紫金天天金，首发152.29亿元，但截至今年一季度末规模为0.05亿元;2017年8月11日成立的华泰天金，首发152.31亿元，截至今年一季度末规模为4.98亿元;2017年8月24日成立的华泰紫金零钱宝，首发2.65亿元，截至今年一季度末规模为0.91亿元。
屋漏偏逢连夜雨!今年3月13日，中国证券监督管理委员会上海监管局对华泰(上海)资管发出通知函，采取出具警示函措施。经查，华泰(上海)资管在业务开展中存在以下问题：一是投资者适当性管理落实不到位，存在风险测评问卷填写不完整、部分客户信息填写前后矛盾等问题。二是投资、交易制度不健全，存在交易对手管理薄弱、债券信用评级管理未全面覆盖、询价管理不规范、异常交易管理不到位等问题。
上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会第93号令)第三条第二款，《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告[2013]28号)第十六条第一款、第五十二条第一款，《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告[2012]30号)第三十六条第一款的规定。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会第93号令)第五十七条的规定，对公司予以警示。上海监管局表示，华泰(上海)资管应按照法律、行政法规及证监会有关规定的要求落实整改，进一步梳理相关流程，强化有关人员合规守法意识。公司应在2018年3月20日前向上海监管局提交有关落实整改工作的书面报告。
《号外财经》注意到，截至目前，华泰证券资产管理有限公司官网并未就从披露相关公告。而上海监管局的通知函还表示“如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”截至5月12日，已经达到61日。
看来，华泰(上海)资管认同上海监管局的警示，但能否整改，我们不得而知。