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证监会拟出台券商投行业务内部控制指引规范薪酬激励等问题

加入日期:2017-9-8 17:05:46

  顶尖财经网(www.58188.com)2017-9-8 17:05:46讯:

  证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会就《证券公司投资银行内部控制指引(征求意见稿)》向社会公开征求意见。常德鹏表示,当前券商投行业务存在内部控制与业务脱节现象,此次就指引公开征求意见,将突出内部控制统一性。

  证监会新闻发言人常德鹏表示,当前券商投行业务存在内部控制与业务脱节现象,此次就指引公开征求意见,将突出内部控制统一性。规范薪酬激励机制、过度激励问题和业务活动管控不足问题,提高投行类业务内部控制的有效性,加强对投行类业务立项的要求,改正之前的走过场、名不副实的问题。

  指引有四方面要求,一是聚焦投行类业务的主要矛盾,健全业务制度体系,着力解决业务管控不足、过度激励等问题;二是突出投行类业务内部标准的统一,建立底稿管理等全行业统一的管理要求,避免存在差异;三是完善项目组和业务部门合规风控的防线,明确各内控部门职责范围,引导项目组加强一线执业,督促各方归位尽责;四是强调投行内控的有效性,加强对投行类业务立项、质量控制等执行层面的规范和指导。

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