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上交所本周调查34起证券异常交易行为

加入日期:2017-8-26 13:28:00

  顶尖财经网(www.58188.com)2017-8-26 13:28:00讯:

  《证券日报》记者8月25日从上交所获悉,本周,上交所共对34起证券异常交易行为进行调查,涉及盘中拉升打压股价、超限买入风险警示股票、集合竞价虚假申报、拉升打压股票收盘价格、涨跌停板申报等异常交易情形。对这些行为,上交所及时采取了自律监管措施。

  同时,上交所本周共对13起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

  本周,上交所共发送日常监管函9份,其中监管问询类函件4份,监管工作函5份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告28份;针对信息披露违规行为,采取监管关注措施4单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查7单。

  本周,上交所对时任中航电子董事朱建设予以监管关注。经查明,2016年7月21日至2017年3月12日期间,朱建设的股票账户存在多次买卖公司股票的行为。其中,2016年7月21日至2016年10月19日期间,合计买入6次,累计买入12000股,成交金额247640元;后又于2016年12月1日卖出1000股,成交金额19540元。朱建设作为公司董事,其在六个月内买入又卖出公司股票1000股的情形,构成短线交易。此外,朱建设上述股票买卖行为未及时向公司报告并在交易所网站公告。

  另经查明,中航电子分别于2016年8月26日及2016年10月28日披露2016年半年度报告和2016年第三季度报告,朱建设则在2016年8月2日及2016年10月19日分别买入2000股和1000股,构成敏感期买卖公司股票的违规行为。

  本周,上交所还对时任新经典监事王恺予以监管关注。经查明,2017年5月5日和5月12日, 王恺分别以58.00元/股、48.50元/股的价格买入公司股票1100股、600股,合计成交金额92900元;2017年5月22日以45.30元/股的价格卖出1700股,成交金额77010元,交易未产生收益。王恺作为公司监事,在六个月内买入又卖出公司股票的情形,构成短线交易。此外,王恺上述股票买卖行为未及时向公司报告并在交易所网站公告。

(原标题:上交所本周调查34起证券异常交易行为)

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