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70岁股民徐秀芝涉操纵证券市场被罚90万:称系其本人操作

加入日期:2017-2-13 21:16:19

  住址为辽宁省鞍山市立山区的70岁女股民徐秀芝,因涉嫌操纵证券市场被辽宁证监局处罚了90万元。

  2月10日,辽宁证监局公告了对徐秀芝的行政处罚决定书。

  1947年1月出生的徐秀芝,在2015年存在操纵“昆百大A(000560)”和“永高股份(002641)”的情况,相关案件已调查审理终结。辽宁证监局决定,对徐秀芝处以罚款90万元。

  具体来看,徐秀芝喜欢在尾盘进行操纵行为,通过大笔申购再撤单的方式,令股价出现异动。

  2015年8月31日14时26分58秒至14时54分25秒时段内,徐秀芝账户发出42笔申买委托,申报买入“昆百大A”数量合计1556.39万股,占申报时同方向同档位申报总量的99.92%,是申报前一刻市场前5档卖出申报总量的9.77倍。其中单笔委托股数为100万股的有11笔,单笔委托股数为60股至80万股之间的有5笔。这42笔委托中有41笔采用了撤单指令,委托买入撤单股数占比为88.08%。这42笔委托中至少有22笔的申报价格高于申报前一刻卖委托第1档价格。期间买入成交合计184.25万股,买入成交股数占该股同时段成交量的57.64%。2015年8月31日14:54:25该股达到涨停价20.45元。该时段“昆百大”股价涨幅为13.49%。

  2015年8月31日14时54分43秒至14时55分28秒,该账户分3笔申报买入63.15万股,股价再次达到涨停价20.45元。“昆百大A”当日股价涨幅9.90%,与深证综指偏离12.96%。

  仅隔一日,2015年9月1日上午,徐秀芝账户将“昆百大A”股票全部卖出。不过,本次交易,扣除有关税费后是亏损的!

昆百大A在2015年8月31日和9月1日分时走势。

  无独有偶,徐秀芝账户操纵永高股份股价同样未能实现盈利!

  2015年7月20日14时52分50秒至14时53分51秒的时段内,徐秀芝账户发出3笔申买委托,申报买入“永高股份”数量合计300万股,占申报时同方向同档位申报总量的100%,是申报前一刻市场前5档卖出申报总量的7.82倍,其中每笔委托股数均为100万股。这3笔委托均采用了撤单指令,委托买入撤单股数占比为82.01%。这3笔委托申报价格均高于申报前一刻卖委托第1档价格。期间买入成交合计53.9611万股,买入成交股数占该股同时段成交量的75.08%。该时段“永高股份”股价涨幅3.13%,当日股价涨幅7.50%,与深证综指偏离5.68%。

  在随后的那个交易日,7月21日上午,徐秀芝账户将“永高股份”股票全部卖出。本次交易,扣除有关税费后亏损。

永高股份在2015年7月20日和7月21日分时走势。

  辽宁证监局认为,徐秀芝的上述行为,违反了《证券法》第七十七条第一款第(四)项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,辽宁证监局决定:对徐秀芝处以罚款90万元。

  徐秀芝应自收到处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交证监会(开户银行中信银行总行营业部,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送证监会辽宁监管局备案。徐秀芝如果对处罚决定不服,可在收到处罚决定书之日起60日内向证监会申请行政复议,也可在收到处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

据悉,徐秀芝涉案账户为在海通证券开立的普通账户和信用账户,资金来源为自有资金和海通证券融资,账户由其本人控制和操作。

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