据券商中国记者了解，上述违规开户的7类情形主要是：

　　情形一：未依据委托代理协议签署日前一交易日日终的投资者名下证券类资产市值判断适当性，错误根据投资者临柜办理业务权限开通手续时点的实时资产市值；

　　情形二：错误根据申报权限开通日前一交易日日终的证券类资产市值；

　　情形三：错误将现金理财产品计入证券类资产；

　　情形四：对不足两年以上证券投资经验的自然人投资者，未依据有关会计、金融、投资、财经等相关专业的学历证书、考试合格证明文件、培训证书等材料认定其具有相关专业背景或培训经历，而是错误根据企业出具的财务岗位证明、院校或社会培训机构颁发的短期培训证书认定投资者专业背景或培训经历；

　　情形五：未依据会计师事务所出具的最近一期审计报告或实缴出资证明文件认定合伙企业实缴出资总额，而是错误根据合伙企业提供的合伙协议、银行汇款证明或当地工商局出具的证明文件确认出资总额；

　　情形六：计算合格投资者证券类资产时，未剔除信用证券账户资产；

　　情形七：未按照500万元人民币的自然人投资者资产标准，而是错误的按照300万元人民币的标准。

　　中信建投证券投行部高管接受券商中国记者采访时说道：“投资者适当性管理主要是指经纪业务，这是营业部开户时出现的问题。”

　　仅2户不合格即被罚，川财证券“大为吃惊”

　　“实在无语，同期接受谈话的户数比我们多得太多。” 被出具警示函的川财证券相关人士向券商中国记者透露，早在6月底就被监管部门当面问询，并现场进行了汇报解释，当时存在同样问题的券商还有两家，共同被问询，但仅自家收到了罚单，表示“大为吃惊”。