兴业证券(601377,股吧)强平操作出现差错,导致客户信用账户股票的实际强制平仓数量远超过应当平仓数量后,未经客户同意直接在客户信用账户进行买回操作。为此遭福建证监局行政监管。
早报讯
兴业证券(601377)强平操作出现差错,遭福建证监局行政监管。
2月19日晚间,兴业证券发布《关于收到证监会福建证监局行政监管措施决定书》的公告,因强平操作出现差错,福建证监局责令兴业证券增加内部合规检查次数。
福建证监局在《关于对兴业证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》中表示:“经查,2015年7月7日,你公司融资融券强制平仓操作出现差错,导致客户信用账户股票的实际强制平仓数量远超过应当平仓数量;7月8日,你公司未经客户同意直接在客户信用账户进行买回操作。”
福建证监局认为,兴业证券的上述行为违反了《证券公司融资融券业务内部控制指引》第十八条第一项和《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条第二项的相关规定,决定:责令兴业证券在2016年3月1日至2017年2月28日期间,每3个月对融资融券业务进行一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向福建证监局报送合规检查报告。
“如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。”福建证监局表示。
(责任编辑:张振江 HN061)