一、上市公司监管动态

　　上周，上市公司共披露信息公告2,918份。

　　1、【特别事项】(包括限制交易、风险警示、暂停、恢复与终止上市等)

　　因浙江国大集团有限责任公司减持嘉凯城(000918)行为违反了中国证监会《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》的有关规定，属于情节严重的异常交易。本所根据《证券法》和《深圳证券交易所限制交易实施细则》的有关规定，从2016年12月21日起至2017年2月18日止对浙江国大集团有限责任公司的相关证券账户采取限制交易措施。

　　2、【监管公开】

　　(1)监管函

　　就公司未就间接控股股东免除公司应付利息履行相应的信息披露义务，向河北宣工(000923)发出监管函予以警示。

　　就公司部分关联交易未履行内部决策程序并及时披露等违规行为，向南风化工(000737)发出监管函予以警示。

　　就敏感期交易股票，向恒宝股份(002104)董事、副总裁兼财务总监赵长健发出监管函予以警示。

　　就未及时披露重大经营合同，向慈文传媒(002343)发出监管函予以警示。

　　就控股股东未完全按照承诺事项履行相关承诺，向云南旅游(002059)控股股东云南世博旅游控股集团有限公司发出监管函予以警示。

　　就持股5%以上股东短线交易，向永东股份(002753)股东深圳市东方富海投资管理股份有限公司、方直科技(300235)股东孙晓玲发出监管函予以警示。

　　就未及时召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产重组议案，向天广中茂(002509)发出监管函予以警示。

　　就控股股东及其一致行动人股票买卖违规事项，向森源电气(002358)控股股东及其一致行动人发出监管函予以警示。

　　就公司股东超比例减持而未履行信息披露义务，向沃森生物(300142)股东李云春发出监管函予以警示。

　　就公司未能就我所前次问询函关注的重点问题进行充分披露，向汉鼎股份(300300)董事会、董秘方路遥、实际控制人吴艳、王麒诚发出监管函予以警示。

　　(2)重组问询函

　　在对上市公司重组披露文件进行事后审核中，就重大资产重组预案的预估过程披露不完善、重大资产重组预案的境内外会计准则差异情况、标的资产预估值增值较高、资产溢价合理性、盈利预测补偿覆盖不足、交易对手方履约能力、标的承诺业绩可实现性、业绩的真实性、信息披露材料的完整性等问题分别向航天发展(000547)、渤海金控(000415)、升达林业(002259)、赛摩电气(300466)、和佳股份(300273)、光力科技(300480)、汉鼎股份(300300)、天源迪科(300047)、昆仑万维(300418)发出重组问询函，要求公司作出说明。

　　(3)关注函

　　就恒天海龙(000677)控股股东涉及合同纠纷未履行相关信息披露义务，中银绒业(000982)控股股东涉及逃税罪情况及相应事件对公司往年财务影响，美盛文化(002699)、海利得(002206)高送转利润分配预案与公司成长性是否相匹配，宏达新材(002211)终止重大资产重组，东方锆业(002167)董事会换届选举中第一大股东未提名董事候选人，准油股份(002207)实际控制权发生变更及实际控制权的归属存在不确定性等事项，向公司发出关注函。

　　3、【其他】

　　针对公司控股股东股权质押比例较高、与专业机构合作投资、实际控制权认定、房屋征收事项的会计处理、未明确现金及股份补偿措施、新增业务资质、重大事项筹划过程、停牌前交易异常、投资者投诉等事项向19家公司进行问询和关注，要求其就有关问题进行核实并及时履行信息披露义务。

　　二、市场交易监管动态

　　上周，本所共对26起证券异常交易行为进行调查，涉及证券20只、证券账户23个、证券公司22家。共对34起上市公司重大事项进行核查，涉及证券33只。共调阅证券账户资料297份，电话警示34次，出具限制交易警示函1份，并向证监会上报6起涉嫌违法违规案件线索。

　　三、会员监管动态

　　上周，针对一家会员因创业板市场投资者适当性管理不到位，导致个别投资者违规参与创业板市场交易的问题，本所对其采取口头警示的监管措施。