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安信证券暂停保荐资格 36家公司受拖累

加入日期:2015-3-16 5:54:33

  ⊙记者 王雪青 ○编辑 孙放

  城门失火殃及池鱼。因卷入华锐风电财务造假事件,安信证券近日遭证监会暂停保荐资格三个月,而证监会最新披露的数据显示,21家排队企业的IPO申请、两家上市公司的重组申请, 以及13家公司的再融资申请,均因聘请安信证券为保荐机构或财务顾问而遭到中止或暂停审查。

  自2013年5月,证监会开始对华锐风电财务造假立案调查,近日,对保荐机构安信证券的处罚结果终于出炉。3月6日,借道中纺投资上市的安信证券发布公告称,证监会对其的处罚结果是,因其在华锐风电持续督导期间未勤勉尽责,提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载,决定在2015年3月4日至6月3日期间,暂停其保荐机构资格。

  根据证监会发布的最新数据统计,截至3月12日,以安信证券为保荐机构的IPO排队企业共有23家,其中江苏万林现代物流、青岛国恩科技两家公司已经通过发审会,另外21家均处于“中止审查”状态,包括拟申请沪市上市的10家企业、深交所中小板5家、创业板6家。

  有投行人士表示,“据相关政策,因保荐等中介机构执业受限而导致中止审查的,等处罚措施实施完毕后就可继续排队进行材料审核。此时如果更换保荐机构,则得重新履行申报程序,时间会比三个月更久,所以目前来看,企业也只能静等安信证券的处罚期过后。”这意味着,上述中止审查企业最快也要在今年6月后才能回到正常审核状态,届时,如排队进度较慢,则还需要再补充上半年的财务报表,导致上市时间再次延后。

  而在并购重组方面,截至3月13日,三维丝安控科技等两家公司的审核状态均变为“财务顾问被暂停保荐机构资格,暂停审核”。

  同时,截至3月12日,在15家由安信证券保荐的再融资申请中,除水晶光电安洁科技已通过发审会之外,另13家公司再融资审查也被中止,其中有11家上市公司涉及非公开发行股票,2家(含非上市公司恒泰证券)涉及公司债。上述13家公司包括:国兴地产金科股份上海绿新青海华鼎东宝生物新华龙华策影视华鼎股份、恒泰证券、西王食品天赐材料广陆数测西藏矿业等,相关上市公司已陆续公告此讯。来源上海证券报)

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编辑: 来源:中国证券网·上海证券报