本报讯 深圳证监局官网14日挂出了《关于对上海证券深圳福虹路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。决定称，在对上海证券深圳福虹路证券营业部进行举报事项核查中，发现该营业部通过沿用原有客户资金账户的方式，为6名从事证券交易不足半年的新客户开立了融资融券账户。
深圳证监局认为，上海证券深圳福虹路营业部的行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十一条的规定，同时反映出营业部客户账户管理内控不完善。依照《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务管理办法》等相关规定，深圳证监局对营业部采取出具警示函的监督管理措施。
2014年12月下旬，证监会、证金公司、交易所及各地证监局对证券公司进行为期两周的第四季度现场检查。此前，有消息称，湘财证券等三家券商也曾因开展融资类业务违规遭到监管层通报批评。其中，湘财证券为39名不合格投资者进行违规开户。
“为不合格投资者违规开户虽然确实是违反了相关规定，但这在行业内并不鲜见。”深圳一券商融资融券部人士向《投资快报》记者表示，实际操作中，确实是经常会遇到一些特殊客户，他们的证券交易时间不足6个月却又强烈要求开设两融账户。