严打“硕鼠”

　　谢风华、安雪梅夫妻内幕交易案是一个典型案例。2008年12月17日至2009年5月25日，谢风华任中信证券（行情，问诊）企业发展融资业务部执行总经理，作为厦门大洲收购、重组兴业房产内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，自己购买并告知其妻安雪梅购买ST兴业股票，获利13.7万元。2009年5月18日，在制作天宝矿业借壳万好万家（行情，问诊）的重组方案期间，作为该内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，自己购买并告知妻子安雪梅购买万好万家股票共计121.06万股。其中，谢风华通过其控制的账户买入93.06万股，累计成交金额667.2万元，获利585.39万元。安雪梅在明知有关信息系内幕信息的情况下，仍利用该内幕信息，通过其控制的账户买入28万股，累计成交金额204.71万元，获利168.5万元。

　　2012年1月6日，上海市浦东新区人民法院作出一审判决，谢风华犯内幕交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币800万元；安雪梅犯内幕交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币190万元；追缴谢风华、安雪梅违法所得共767万余元。

　　另一个案例是秦宣案。2010年8月中旬，上市公司西南合成重组项目由东北证券（行情，问诊）担任独立财务顾问，东北证券指派具有保荐代表人资格的秦宣（时任东北证券公司北京分公司深圳市场部副总经理）担任该项目的主办人、现场工作负责人。秦宣通过参加相关会议，履行相关职责等，知悉了解西南合成拟收购北医医药这一内幕信息，将该信息泄露给其朋友周某。秦宣还利用原同事“任某某”账户在内幕信息公开前，买入西南合成股票9万多股，交易金额达140万元，获利23万元。

　　证监会将此案移送公安机关处理，秦宣被依法逮捕。2012年5月，太原市杏花岭区人民法院判处秦宣有期徒刑三年，缓刑三年，追缴违法所得并处罚金23万元。

　　重罚上市公司董监高

　　对于上市公司董监高利用特殊地位进行内幕交易，相关部门重典惩罚。一个典型案例是德赛电池（行情，问诊）总经理借重组从事内幕交易。

　　从2010年下半年起，德赛电池开始与申银万国证券研究所接触，筹备德赛电池重大资产重组事项。

　　冯大明时任德赛电池总经理，是此次重大资产重组事项的主要负责人、内幕信息知情人。2011年11至12月，冯大明伙同女友谢晖合计买入德赛电池股票200余万股，买入金额4500余万元。2012年4至7月间陆续卖出股票，实际获利1800余万元。王文芳时任申银万国研究所企业客户部总经理，是德赛电池重大资产重组项目提供财务顾问服务的中介机构负责人，将内幕信息泄露给大学同学徐双全。2012年2月6日至8日，徐双全利用其控制的账户买入“德赛电池”股票62余万股，买入金额1300余万元。2012年6月卖出股票，实际获利700余万元。

　　2012年5月，证监会对冯大明等人涉嫌利用内幕信息交易“德赛电池”股票行为立案稽查。2012年7月，证监会将该案移送公安机关。上海市第一中级人民法院、深圳市中级人民法院分别于2013年5月和8月做出刑事判决。