业务主体范围将由证券公司扩展至基金子公司，实行证券自律组织备案管理，同时，拟根据现行法律法规及国家政策，授权相关自律组织对基础资产实施负面清单管理

　　⊙记者 王宁○编辑 枫林

　　针对近日市场热点问题，在昨日证监会新闻发布会上，发言人邓舸一并作了回应。他说，资产证券化“备案制”相关规则修订稿已初步起草完成；同时，证监会对《证券公司风险控制指标管理办法》修订工作正在进行中，待条件成熟即公开征求社会意见。

　　资产证券化实行“备案制”

　　有报道称，资产证券化新规正在制定中，资产证券化“备案制”或将于近期落地。邓舸表示，为体现新一届政府简政放权、宽进严管的政府职能转变要求，证监会于今年2月取消了资产证券化业务行政审批，并同时着手完善相关制度衔接和配套措施。在相关规则修订过程中，证监会多次征求了相关市场主体、交易场所及行业自律组织的意见。目前，相关规则修订稿已初步起草完成，拟以信息披露为核心，强化基础资产的真实性，将业务主体范围由证券公司扩展至基金子公司，实行证券自律组织备案管理，同时加强事中、事后监管，构建自律监管与行政监管有机结合、全方位、多层次的监管体系。

　　邓舸透露说，为强化基础资产的真实性，防范业务风险，拟根据现行法律法规及国家政策，授权相关自律组织对基础资产实施负面清单管理。

　　正在修订券商风险管理办法

　　有报道称，证监会近期启动了《证券公司风险控制指标管理办法》修订工作，拟下调券商三项风控指标下限。邓舸说，为了保持证券公司风险控制指标体系的有效性和针对性，证监会近期启动了《证券公司风险控制指标管理办法》修订工作。总的原则是：一方面放松管制，对不适应行业发展实际情况的部分指标进行修订；另一方面加强监管，提升风险监测的全面性和科学性，坚守防范系统性风险底线。

　　邓舸说，目前修订工作正在进行中，条件成熟时，将按规定公开征求社会意见。

　　沪港通与其他业务不相悖

　　针对近日有消息称，ETF期权等其他工作将为沪港通推出让路，邓舸回应说，今年4月证监会曾明确表示，沪港通前期准备工作大约需要6个月左右的时间，目前沪港通有关准备工作正在有序、顺利推动当中。“资本市场其他工作将与沪港通并行不悖，ETF期权准备工作也在积极推动当中。”