讯 据路透社报道,香港证监会周三称,中国平安 旗下香港业务分支--中国平安证券(香港)有限公司因犯有严重内部监控缺失及其他事项,对其作出谴责及罚款600万港元。 证监会在一份声明中称,于2010年8月1日至2011年4月30日期间,平安证券没有制订防止洗黑钱活动的内部监控程序,亦没有主动辨识和及时向证监会及联合财富情报组举报可疑交易、为员工提供防止洗黑钱培训,以及制订及遵循适当及有效的程序以在执行付款时保障客户资产等等。点击进入【股友会】参与讨论
讯 据路透社报道,香港证监会周三称,中国平安 旗下香港业务分支--中国平安证券(香港)有限公司因犯有严重内部监控缺失及其他事项,对其作出谴责及罚款600万港元。
证监会在一份声明中称,于2010年8月1日至2011年4月30日期间,平安证券没有制订防止洗黑钱活动的内部监控程序,亦没有主动辨识和及时向证监会及联合财富情报组举报可疑交易、为员工提供防止洗黑钱培训,以及制订及遵循适当及有效的程序以在执行付款时保障客户资产等等。