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2014年证券公司分类结果公布 海通证券重回AA级

加入日期：2014-7-16 10:08:50

海通证券重回AA级 ■本报记者 朱宝琛 证监会15日公布了2014年证券公司分类结果。根据分类结果，有20家券商获得AA级，18家获得A级，C类券商从2013年的17家减少至6家。值得关注的是，光大证券今年连降七级，从去年的AA级降至C级。另外，依旧没有一家证券公司达到最高级别AAA级。 值得关注的是，2013年因为内控问题而引发乌龙指的光大证券连降七级，从AA级降至C级。业内人士表示，证券公司被连续降级的情况通常是因为此前一年在合规管理和风控方面发生了较为严重的失误。比如2013年遭到降级的就有平安证券、民生证券、南京证券，其中因为万福生科事件遭到处罚的平安证券也是从AA级别被降为C级。 从公布的结果看，20家AA级券商分别是北京高华、东方证券、广发证券、国金证券、国开证券、国泰君安证券、国信证券、海通证券、华福证券、华泰证券、华西证券、申银万国证券、西南证券、兴业证券、银河证券、招商证券、中金公司、中投证券、中信建投证券和中信证券。值得一提的是，海通证券在2013年级别为A级，今年升至AA级。实际上，在2012年，海通证券的级别也是AA级。 证监会表示， 证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。 另外，据介绍，今年115家公司中，有19家证券公司与其母公司合并评价。 (证券日报)

编辑：　来源：证券日报