广东证监局近日对辖区证券经纪人张某违法荐股行为作出行政处罚，责令其停止从事非法证券投资咨询业务，并处没收违法所得4.62万元，罚款1万元。这是自2013年证监会处罚权全面下放以来，首例派出机构进行处罚的非法证券咨询案。
2012年5月，张某被东莞地区某证券营业部聘为证券经纪人，代理该营业部进行客户招揽、客户服务等活动。由于入行不久，很难发展客户，张某便打起了通过网络进行非法证券咨询的主意。张某先是注册了微信公众号，通过发布股票信息，吸引投资者的关注和加入。随着微信的迅速普及，张某微信“粉丝”快速增长，截至2013年8月20日，“粉丝”人数累计超过1.8万。张某陆续开通了QQ空间、腾讯微博、新浪博客、金融界直播室等公开网络平台。经查，张某先后共启用了4个QQ群，群人数一度达1000多人。自2013年5月起，张某开始对近百名客户进行收费，收费标准在2013年7月以前是380元/季度，7月起上涨至680元/季度。截至2013年8月20日，张某共收取荐股费4.62万元。