2013年11月1日证监会对于震惊A股市场的光大证券乌龙指一案开出罚单，证监会决定没收光大证券8月16日13时至14时22分之前对冲交易的非法所得，并处5倍罚款，共计5.23亿元；停止除了固定收益、证券自营业务外的自营业务，以及暂停审批其他新业务，对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别予以警告，罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施，并宣布为期货市场禁止进入者。

　　根据证券市场周刊的报道，杨剑波对此有异议，他表示，乌龙指事发当天中午，上交所、上海证监局派员到光大证券调查，他本人向现场的监管者汇报了当日11时发生的情况，以及当天下午开市将进行对冲交易，但后者未加阻止。他认为所谓的内幕交易是在上海证监局、上交所事先对交易知情、中金所热线指导下完成的。杨剑波要求撤销此前做出的（2013）59号《行政处罚决定书》和（2013）20号《市场禁入决定书》，并于今年2月8日向北京市第一中级人民法院提起了诉讼，其代理律师为14年前凯立胜诉证监会一案的主办律师北京中兆律师事务所李江。

　　中国证监会新闻发言人张晓军昨日回应光大证券“乌龙指”主角杨剑波提起诉讼一事时表示，证监会已经关注到相关报道，此前证监会已就光大证券异常交易事件的调查处理情况做过详细介绍。