各证券公司:

　　为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17号)、《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》(证监发〔2014〕37号),进一步强化证券公司风险管理意识,提高风险管理能力,证券业协会定于2014年12月29日下午-31日上午在深圳五洲宾馆举办证券公司合规与风控高级研讨班。现就相关事项通知如下:

　　一、出席人员

　　请各证券公司董事长和总经理共同出席研讨班。请各公司董事长、总经理提前安排好时间,原则上不允许请假。如确有特殊情况不能参加的,需书面说明原因,协会将统一向监管部门报告本次研讨班的参会情况。

　　二、研讨班日程安排

　　(一)29日下午:合规风控主题演讲

　　1.协会会长陈共炎作开班致辞;

　　2.证监会机构部、协会、证金公司、中国结算、上交所分别作主题发言;

　　3.广发证券(000776,股吧)、银河证券、安信证券、国信证券(002736,股吧)分别介绍风险管理经验。

　　(二)29日晚上:观影

　　1.张育军主席助理讲话;

　　2.观看影片《大而不倒》。

　　(三)30日上午:创新发展主题演讲

　　1.中信证券(600030,股吧)、海通证券(600837,股吧)分别介绍综合创新经验;

　　2.方正证券(601901,股吧)、中山证券、国泰君安证券、华宝证券、东方财富(300059,股吧)、蚂蚁金融分别介绍互联网金融经验。

　　(四)30日下午:分组讨论

　　研讨班分成六个小组,分别围绕柜台市场业务、融资类业务、资产管理业务、场外金融衍生品业务、互联网金融业务、风控与合规分组讨论。

　　(五)30日晚上:观影

　　1.张育军主席助理讲话;

　　2.观看影片。

　　(六)31日上午:总结

　　1.各小组召集人分别就小组讨论情况作大会发言;

　　2.深交所、保护基金分别作主题发言;

　　3.证监会机构部主任王林介绍机构监管相关思路;

　　4.张育军主席助理作总结讲话。

　　三、报到时间和地点

　　报到时间:2014年12月29日9:00-11:30

　　研讨班时间:2014年12月29日下午-31日上午

　　报到地点:深圳市五洲宾馆大堂(深圳市深南大道6001号,电话:0755-82938000)。

　　四、研讨班食宿安排

　　研讨班食宿自理。请各参会人员自行预定宾馆房间,订房时请说明系参加证券业协会证券公司合规与风控高级研讨班,因酒店各类房型有限,住宿人员需于12月24日前完成预定,先订先得。参会人员也可根据个人情况自行安排住宿。

　　深圳市五洲宾馆订房电话:袁静莎18664329993、0755-82938939。

　　五、报名注意事项

　　(一)报名截止日为12月24日

　　(二)研讨班将通过网上报名系统进行,协会不再接受其他形式报名。报名时请点击本通知下方“网上报名”并按系统要求依次完整填写报名单位信息和个人相关信息,并需在对本次培训的建议及需求信息栏中填写12月30日下午拟报名参加的分组讨论(第一志愿、第二志愿、第三志愿),协会将根据志愿填报情况综合考虑进行分组。

　　分组讨论主题安排如下:分组一:柜台市场业务、分组二:融资类业务、分组三:资产管理业务、分组四:场外金融衍生品业务、分组五:互联网金融业务、分组六:风控与合规。

　　(三)联系电话:010-66290478、010-66290475

　　技术支持电话:010-66290879

　　网上报名

　　中国证券业协会

　　2014年12月23日