四起证券公司私募业务违法违规

　　据证券业协会通报，这四起违法违规案例包括某证券公司资管业务10亿元委托贷款骗局、某证券公司利用资产管理业务向自营业务输送利益、某证券公司利用定向资产管理计划以自有资金为股东关联方提供融资，以及某私募机构利用证券公司资管计划操纵市场。

　　某券商稽核部相关人士向大智慧通讯社透露，某证券公司资管业务10亿元委托贷款骗局的主角分别为上海证券，某证券公司利用定向资产管理计划以自有资金为股东关联方提供融资的主角为联讯证券，某私募机构利用证券公司资管计划操纵市场的主角为国泰君安，但“某证券公司利用资产管理业务向自营业务输送利益”为新案件，暂时无法确认。

　　上述结论也得到另一位券商风控人士的证实。

　　联讯证券违规向关联方利益输送

　　“某证券公司利用定向资产管理计划以自有资金为股东关联方提供融资”主角即为联讯证券。

　　华南某券商相关人士对大智慧通讯社表示，海航资本的资金链十分紧张，银行贷款的路很难走，极度缺钱状态下以联讯证券为中介变相融资。

　　另有券商相关人士对大智慧通讯社表示，目前证监局已对联讯证券做了明确处罚，因为证监局已经出具监管函，按规定，联讯证券明年分类评分要被扣0.5分，很有可能降一级。按照证监会最新公布的评级名单，联讯证券为BBB级，明年可能降级为BB或者B。

　　中国证券业协会通报如下：

　　在D证券公司定向资管计划为关联方提供融资的违法违规案件中，涉及金额为2.05亿元。整个交易实质是A证券公司“借用”定向资产管理计划和单一资金信托计划（查询信托产品），以自有资金向股东关联方D公司提供融资。

　　经查，G集团持有A证券公司股东M公司23.11%的股权，且向M公司派驻多名董事，参与日常经营决策，对M公司具有重大影响。同时，G集团100%控股D公司。

　　监管部门认定该证券公司的行为违反了《证券法》的相关规定，责令证券公司收回资金，完善内控和重大投资决策机制，同时将该证券公司私募产品备案列为限制类，期限为三个月。

　　联讯证券成立于1988年6月，公司注册资本为5亿元。据联讯证券2012年年报显示，海航资本控股有限公司属海航集团子公司、联讯证券股东海口美兰国际机场有限公司和股东大新华航空有限公司与海航集团有关联关系。

　　国泰君安资管产品被要求整改

　　第四起违规案例“私募机构利用G证券公司资管计划操纵市场”中的G 证券即为国泰君安。对于此次通报是否会影响其上市进程，上述稽核人士向大智慧通讯社表示，监管部门并未对国泰君安进行处罚，只是要求改正，对上市影响并不大。

　　根据通报，G证券资产管理子公司与私募机构HY公司合作成立HY一号资产管理计划，HY一号资管计划共募集资金7562万元，投资范围包括股票、权证、基金、固定收益、股指期货等投资品种。

　　监控发现，HY公司法定代表人刘某等人通过其控制的资管账户和7个自然人账户，利用资金优势，综合运用盘中高价拉抬、封涨停、次日集合竞价阶段虚假申报等手法操纵创业板和中小板的三只股票，获利400余万元。

　　监管部门认为，G证券资产管理子公司在相关自律规定出台前尝试性地开展了与私募机构合作的业务，通过资管平台阳光化运作将其纳入监管，向客户提供多样化的投资选择，具有一定的积极意义。

　　同时，G证券资产管理子公司在收到交易所警示电话后立即进行了撤单操作，并对资管账户采取了“禁止该股票买入”、“禁止涨停价买入”等较为有效的限制措施。

　　鉴于该产品已清算，监管部门对该证券公司违法监管的行为要求其立即整改规范，并进一步完善业务管控制度，切实履行管理责任。