(2)网上直销进行认购,单个基金账户单笔最低认购金额为1,000元,单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销相关说明。
(3)个人投资者办理开户申请时须提供下列资料:
1)本人有效身份证件(居民身份证、护照、军官证、士兵证等)原件及复印件。
2)指定银行账户的银行存折、借记卡等原件。
3)填妥的《个人开户业务申请表》。
注:上述2)项中“指定银行账户”是指:在直销中心办理开户的客户需指定一个银行账户作为投资人赎回、分红以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资人在任一银行的存款账户,账户名称必须与投资人姓名严格一致。
(4)认购时将足额认购资金汇入本公司以下直销账户:
户名:国金通用基金管理有限公司
账号:11001079800053006952
开户行:中国建设银行股份有限公司北京苏州桥支行
银行联行行号:105100012091
在办理汇款时,投资人必须注意以下事项:
1)投资人应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的姓名。
2)投资人所填写的汇款用途须注明购买的基金简称或基金代码及身份证件号码(基金简称:国金300、基金代码:167601),并确保在规定时间前到账。
3)投资人汇款金额必须与申请的认购金额一致。
4)投资人若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任。
(5)办理基金认购手续
个人投资者办理认购手续须提供下列资料:
1)本人有效身份证件原件及复印件。
2)加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。
3)填妥的《交易业务申请表》。
3、注意事项
(1)投资人可以同时开立基金账户和办理认购申请,如基金账户开户失败,则认购申请也失败,认购资金退回投资人的指定银行账户上。
(2)若投资人认购资金在当日17:00之前未到本公司银行直销账户的,则当日提交的申请顺延受理,受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准;若由于银行原因,当日无法确认到账资金的投资人信息,则当日提交的申请顺延至投资人信息确认后受理。以上情况最迟延至认购截止日。直销中心可综合各种突发事件对上述安排作适当调整。
(3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
1)投资人划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;
2)投资人划入资金,但逾期未办理认购手续的;
3)投资人划入的认购金额小于其申请的认购金额的;
4)在募集期截止日17:00之前资金未到本公司指定银行直销账户的;
5)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(4)投资人认购无效或认购失败的资金将于确认为无效或失败后三个工作日内向投资人指定银行账户划出。如投资人未开户或开户不成功,其认购资金将退回其来款账户。
(二)国金通用基金管理有限公司网上直销交易系统
交易系统网址:https://trade.gfund.com
1、业务办理时间
基金份额发售日24小时全天认购,工作日15:00后提交的申请按下个工作日交易结算。
2、开立基金账户
(1)办理相应的银行支付卡。
支持本公司旗下基金网上直销的支付渠道有:建行卡、天天盈。
(2)登录本公司网站开始开户。
本公司网上交易系统网址:https://trade.gfund.com
1) 选择证件类型。
2) 选择银行卡。
3) 通过银行身份验证或开通基金业务。
4) 签订网上交易委托服务协议。
5) 开户成功。
3、提出认购申请
(1)进入本公司网上交易系统网站https://trade.gfund.com,登录网上交易。
(2)选择认购基金。
(3)通过支付渠道支付认购金额。
投资人可同时办理开户和认购手续。投资人可于申请日(T日)后的第2个工作日(T+2)起在本公司网站查询认购结果。但此确认是对认购申请的确认,其最终结果要待本基金合同生效后才能够确认,对于本基金的认购不能进行撤单交易。以上网上直销开户与认购程序请以本公司网站最新的说明为准。
投资人如开户不成功、认购无效或认购失败时认购资金将于确认无效后三个工作日内向投资人账户划出。其认购资金将退回其来款账户。
(三)中国光大银行
1、个人投资者的开户与认购程序
(1)业务办理时间
1)募集期、集中申购期。开户及认购/申购业务办理时间:基金发售日的9:30-17:00(17:00以后的申请于下一工作日提交);周六、周日及法定节假日正常受理客户申请,该认购申请计入下一发售日。
2)开放期。开户及申购业务办理时间:基金发售日的9:30-15:00(15:00以后的申请于下一工作日提交。)
(2)开立光大银行的交易账户
个人投资者申请开立光大银行的交易账户时应提交下列材料:
1)事先办妥的光大银行阳光卡;
2)中华人民共和国公民有效身份证件原件以及复印件,有效身份证明为:身份证、户口簿、中国护照、军人证、武警证、警官证、以及其他法律法规和监管机构批准允许的证明文件;
3)填妥的光大银行基金账户业务申请书。
(3)提出认购申请
个人投资者办理认购/申购申请时需提交以下材料:
1)本人光大银行阳光卡(存有足够资金);
2)填妥的光大银行基金交易业务申请书。
2、机构投资者的开户与认购程序
(1)业务办理时间
基金发售日的9:30-17:00。17:00以后的申请于下一工作日提交。
(2)开立光大银行交易账户、提出集中认购申请
机构投资者申请开立光大银行的交易账户、提出集中认购申请时,应提交下列材料:
1)机构客户的有效身份证明文件,包括:企业法人需提供营业执照副本原?
件和加盖公章的复印件,事业法人、社会团体或其他组织需提供民政部门或主管?
部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件;
2)对公结算银行账户开户的预留印鉴;
3)法人代表签章的委托授权书;
4)授权经办人的身份证明文件;
5)银行开户许可证以及同名的银行回款账户;
6)填妥相关业务申请表单并加盖预留印鉴。
(四)其他代销机构
本基金其他代销机构的认购流程详见各代销机构的业务流程规则。
五、清算与交割
1、本基金正式成立前,全部认购资金将被冻结在本公司的本基金募集专户中,认购资金在募集期间产生的利息折算为投资人的基金份额,归投资人所有,其中利息以注册登记机构的记录为准,利息折算份额不收取认购费。场内认购利息折算的份额保留至整数位,小数点以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有;场外认购利息折算的份额保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金财产所有。
2、本基金权益登记由基金注册登记机构在基金合同生效后完成。
3、基金合同生效之前发生的与募集活动有关的费用,包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。
六、基金的验资与基金合同生效
(一)基金备案和基金合同生效
1、基金募集期限届满,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。
2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
3、本基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后,折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
(二)基金募集失败
1、基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败。
2、如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
七、本次募集当事人和中介机构
(一)基金管理人
名称:国金通用基金管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区府前街三号楼3-6
办公地址:北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心D座14层
法定代表人:尹庆军
成立时间:2011年11月2日
客服电话:4000-2000-18
联系人:张丽
联系电话:010-88005632
传真:010-88005666
(二)基金托管人
名称:中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
联系人:李宁
联系电话:010- 63639157
传真:010-63639132
(三)场外销售机构
1、直销机构
(1)国金通用基金管理有限公司直销中心
办公地址:北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心D座14层
联系人:宋杨
联系电话:010-88005815
传真:010-88005816
客户服务电话:4000-2000-18
公司网站:www.gfund.com
(2)国金通用基金网上直销系统
交易系统网址:https://trade.gfund.com
目前支持的网上直销支付渠道:建行卡、天天盈。
客户服务电话:4000-2000-18
客户服务信箱:service@gfund.com
2、代销机构
(1)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
联系人:薛军丽
联系电话:010-63636150
客户服务电话:95595
传真:010-68560661
公司网站: www.cebbank.com
(2)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:金喆
电话:028-86690302
传真:028-86690126
客服电话:400-660-0109
公司网址:www.gjzq.com.cn
国金证券在以下9个主要城市的22家营业网点接受办理投资人的开放式基金账户开户、认购、申购、赎回等业务:北京、上海、成都、杭州、厦门、长沙、昆明、都江堰、邛崃。
(3)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:顾伟国
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客服电话:4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
本基金在中国银河证券以下城市的224家营业网点接受办理所有投资人开放式证券投资基金的开户和认购业务:北京、天津、石家庄、秦皇岛、廊坊、邢台、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、大连、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、镇江、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、金华、台州、温州、衢州、丽水、宁波、合肥、马鞍山、芜湖、黄山、福州、漳州、厦门、南昌、赣州、烟台、济南、淄博、潍坊、青岛、郑州、武汉、襄阳、宜昌、荆门、长沙、娄底、广州、佛山、汕头、湛江、中山、江门、惠州、深圳、珠海、东莞、揭阳、南宁、桂林、海口、重庆、成都、昆明、西安、兰州、白银、西宁、格尔木、乌鲁木齐、银川、贵阳。投资人可以拨打中国银河证券咨询电话:4008-888-888,或拨打各城市营业网点咨询电话。
(4)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:魏明
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客服电话:400-888-8108
公司网站:www.csc108.com
中信建投证券在以下城市的130家营业网点办理对所有投资人的开户和认购业务:北京、上海、天津、重庆、广州、成都、西安、武汉、杭州、沈阳、福州、南京、长沙、石家庄、哈尔滨、昆明、长春、乌鲁木齐、太原、南宁、合肥、海口、银川、济南、南昌、郑州、兰州、深圳、宁波、苏州、厦门、大连、青岛、淄博、泰州、连云港、常州、锦州、福清、鞍山、潮州、佛山、顺德、揭阳、郴州、衡阳、张家界、株州、十堰、襄樊、黄石、荆州、宜昌、郧县、简阳、赣州、吉安、上饶、兴化、广元、泸州、安康。
(5)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:万鸣
电话:025-83290979
传真:025-84579763
客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
华泰证券在以下城市的223家营业网点办理对所有投资人的开户和认购等业务:安陆、包头、北京、长春、长沙、常熟、常州、成都、昆明、大连、当阳、德阳、东台、恩施、佛山、福州、高邮、广州、贵阳、哈尔、海口、海门、汉川、杭州、合肥、淮安、黄冈、济南、江阴、姜堰、金坛、荆州、靖江、昆山、莱阳、兰州、利川、溧水、溧阳、连云港、临沂、麻城、马鞍山、牡丹江、南昌、南京、南宁、南通、宁波、盘锦、启东、青岛、泉州、如皋、汕头、上海、绍兴、深圳、沈阳、十堰、石家庄、石首、沭阳、苏州、宿迁、绥化、太仓、太原、泰兴、泰州、天津、无锡、吴江、梧州、武汉、武穴、西安、厦门、孝感、徐州、烟台、盐城、扬中、扬州、伊宁、宜昌、宜都、银川、应城、营口、岳阳、张家港、漳州、镇江、郑州、枝江、中山、重庆、舟山。
(6)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82960141
客户服务电话:95565,400-888-8111
公司网址:www.newone.com.cn
本基金在招商证券股份有限公司以下的27个主要城市的70家营业网点办理对所有投资人的开户和认购等业务:北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛。
(7)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站:www.htsec.com
海通证券股份有限公司在全国以下各大主要城市的188家营业部网点为投资人办理基金销售业务,包括深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳等。
(8)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:400-888-8666
公司网站:www.gtja.com
本基金在国泰君安证券股份有限公司以下29个省、市、自治区26家分公司的193家营业网点接受办理投资人的注册开放式基金账户和认购业务:北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、四平、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、赤峰、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、漳州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、赣州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、金华、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、雅安、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐、银川、离石、中山、潍坊、唐山、桂林、济宁。
(9)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95548
公司网站:www.citics.com
中信证券在以下地区的59家营业部办理业务:北京、长沙、常州、成都、大连、广东、广州、海门、南京、启东、如皋、上海、深圳、石家庄、苏州、太原、天津、武汉、西安、徐州、中山、合肥、惠州、沈阳、唐山、襄樊、无锡、镇江、番禺、芜湖等。
(10)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人:沈强
联系人:丁思聪
电话:0571-87112510
传真:0571-85783771
客服电话:95548
公司网站:www.bigsun.com.cn
中信证券(浙江)有限责任公司在以下35个城市的52家营业网点接受办理投资人的开户和认购业务:杭州、临安、桐庐、嘉兴、海宁、嘉善、桐乡、平湖、海盐、湖州、德清、长兴、金华、义乌、东阳、浦江、绍兴、柯桥、诸暨、嵊州、台州、温岭、余姚、温州、乐清、衢州、丽水、宁波、邱隘、溪口、南昌、宜春、赣州、福州和泉州。
(11)中信万通有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电话:95548
公司网址:www.zxwt.com.cn
中信万通证券在以下20个城市42家营业网点为投资人办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务:青岛、济南、淄博、烟台、滨州、临沂、济宁、潍坊、东营、聊城、德州、威海、日照、菏泽、枣庄、莱芜、泰安、郑州、南阳、洛阳。
(12)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
信达证券在以下32个主要城市的68家营业网点接受办理投资人的开放式基金账户开户、认购、申购、赎回等业务:北京、上海、天津、成都、杭州、海口、南京、常州、深圳、广州、湛江、茂名、蚌埠、沈阳、大连、盘锦、辽阳、本溪、丹东、阜新、葫芦岛、朝阳、营口、佛山、铁岭、锦州、太原、福州、郑州、青岛、义乌、石家庄。
(13)华创证券有限责任公司
注册地址:贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦
办公地址:北京市海淀区复兴路21号海育大厦8层
法定代表人:陶永泽
联系人:王凝墨
电话:010-59370975
传真:010-59370838
客服电话:400-866-6699
公司网址:www.huczq.com
华创证券在以下17个主要城市的40家营业网点接受办理投资人的开放式基金账户开户、认购、申购、赎回等业务:北京、上海、深圳、杭州、重庆、南京、贵阳、德阳、遵义、安顺、六盘水、兴义、凯里、都匀、毕节、铜仁、赤水。
(14)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人:闫振杰
联系人:焦琳
电话:010-85189120转8023
传真:010-85189120转8017
客服电话:4000-888-6661
展恒基金销售有限公司分布于4大城市,分别为北京、上海、太原及长沙。
在本基金认购期间,投资人可通过登录展恒基金理财网(www.myfund.com)
办理开户、认购等业务。
(15)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
联系人: 汪莹
电话:021-58870011
传真:021-68596919
客服电话:400-700-9665
在本基金认购期间,投资人可通过好买基金交易平台(www.ehowbuy.com)
和销售网点办理开户、认购等业务。
(16)杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
法定代表人:陈柏青
联系人: 周嬿旻
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
客服电话:400-076-6123
投资人可通过登陆数米基金超市(market.fund123.cn)和销售网点办理开户、认购等业务。
(17)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人:其实
联系人:丁珊珊
电话:010-85718402
传真:021-64385308
客服电话:400-181-8188
在本基金认购期间,投资人可通过上海天天基金销售有限公司基金交易平台和销售网点办理开户、认购等业务。
上述代销机构的各地代销网点及联系方法详见各代销机构在相关媒体上刊登的公告。
(四)场内销售机构
1、具有基金销售资格的深圳证券交易所会员。
2、本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。具体名单可在深圳证券交易所网站查询,基金管理人将不就此事项进行公告。
(五)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街27号投资广场23层
办公地址:中国北京西城区太平桥大街17号
法人代表:金颖
联系人:朱立元
电话:010-59378888
传真:010-66210938
(六)律师事务所
名称:上海通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:吕红、黎明
(七)会计师事务所和经办注册会计师
法定名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
办公地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
法定代表人:吴港平
电话:010-58152145
传真:010-58114645
经办注册会计师:王珊珊、李惠民
八、发售费用
本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用由基金管理人承担,不从基金财产中支付。若基金募集失败,募集费用由基金管理人承担。
国金通用基金管理有限公司
2013年6月26日
|