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南京证券因“新大地事件”被立案稽查一事有了新进展。5月31日，中国证监会召开新闻通气会称，因新大地案件，证监会拟对南京证券给于警告，对保荐人胡冰和廖建华给于警告并分别处以十五万元罚款和采取终身证券市场禁入措施。对此，南京证券高层人士表示，公司在切实防范保荐风险上已经做了改进，并将引以为戒，杜绝此类事件再发生。同时，南京证券投行业务重心已转向新三板、债券、企业并购重组、上市公司再融资和具有高成长性的中小企业融资服务。据悉，早在去年新大地事件发生后，南京证券内部就采取严格的处置措施和自查工作。对于新大地事件的教训，南京证券高层人士表示，公司今后将狠抓项目承揽和立项环节，从源头上严格把关、选优培强，要求各项目组人员采取尽量多的核查方式进行尽职调查，对于核查结论得不到多方面验证的项目宁可放弃，同时要求质控部门加强对各项目组的现场检查和督导，以此提高项目质量、切实保护投资者利益、防范保荐风险，坚决杜绝出现类似新大地项目的情况。据了解，目前，南京证券投行相关的业务范围主要包括证券承销及保荐、财务顾问和新三板等业务。据南京证券高层人士介绍，公司已经重新定位投行业务方向。去年底，南京证券将2013年投行业务的重点确定为，面向具有高成长性的中小企业提供各类企业债、新三板、区域股权市场、兼并收购及并购融资、资产证券化等全业务链的综合融资服务平台。他表示，为实现这一目标，南京证券将全方位涉足公司债、企业债、中小企业私募债等承销发行工作，并利用证监会正在积极推进并购重组审核工作分道制的契机，加大并购重组业务的工作力度，从而实现投行业务转型。同时，南京证券将抢抓全国新三板市场大发展机遇，有效发挥多年积累的资源和实力，做大新三板业务，保持行业领先地位，形成南京证券特色。事实上，南京证券的场外市场业务，尤其是新三板业务在业内已取得领先优势。截至2012年12月底，南京证券推荐的新三板挂牌企业已达10家，总挂牌数及2012年新增挂牌数排名均列行业前五位。2013年1月29日南京证券推荐的优炫软件(430208)顺利挂牌。至此，南京证券推荐的挂牌公司家数达11家，排名位居行业第二位。2010年、2011年和2012年，南京证券的新三板业务收入分别为247.88万元、 624.79万元和791.75万元，年均复合增长率达到47.27%。目前南京证券在全国30多家国家级高新区储备了近50个项目，特别是在南京地区储备了30多个项目。随着资本市场的发展和完善，“新三板”业务的潜力将逐步显现，将成为未来南京证券投行业务增长的重要来源。(证券时报网)
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