中证网讯 南京证券因“新大地事件”被立案稽查一事有了新进展。5月31日，中国证监会召开新闻通气会称，因新大地案件，证监会拟对南京证券给予警告，对保荐人胡冰和廖建华给予警告并分别处以15万元罚款和采取终身证券市场禁入措施。对此，南京证券高层人士表示，公司在切实防范保荐风险上已做出改进，并将引以为戒，杜绝此类事件再发生。同时，南京证券投行业务重心已转向新三板、债券、企业并购重组、上市公司再融资和具有高成长性的中小企业融资服务。

　　去年新大地事件发生后，南京证券内部采取严格的处置措施和自查工作。对于新大地事件的教训，南京证券负责人表示，公司今后将狠抓项目承揽和立项环节，从源头上严格把关、选优培强，要求各项目组人员采取尽量多的核查方式进行尽职调查，对于核查结论得不到多方面验证的项目宁可放弃，同时要求质控部门加强对各项目组的现场检查和督导，以此提高项目质量、切实保护投资者利益、防范保荐风险，坚决杜绝出现类似新大地项目的情况。

　　对于将直接受到影响的南京证券投行部门和投行业务，该负责人表示，公司已重新定位投行业务方向。目前，南京证券投行相关的业务范围主要包括证券承销及保荐、财务顾问和新三板等业务。去年底，南京证券将2013年投行业务的重点确定为，面向具有高成长性的中小企业提供各类企业债、新三板、区域股权市场、兼并收购及并购融资、资产证券化等全业务链的综合融资服务平台。

　　他表示，为实现这一目标，南京证券将全方位涉足公司债、企业债、中小企业私募债等承销发行工作，并利用证监会正在积极推进并购重组审核工作分道制的契机，加大并购重组业务的工作力度，从而实现投行业务转型。同时，南京证券将抢抓全国新三板市场大发展机遇，有效发挥多年积累的资源和实力，做大新三板业务，保持行业领先地位，形成南京证券特色。

　　事实上，南京证券的场外市场业务，尤其是新三板业务在业内已取得领先优势。截至2012年12月底，南京证券推荐的新三板挂牌企业已达10家，总挂牌数及2012年新增挂牌数排名均列行业前五位。2013年1月29日南京证券推荐的优炫软件（430208）顺利挂牌。至此，南京证券推荐的挂牌公司家数达11家，排名位居行业第二位。

　　2010年、2011年和2012年，南京证券的新三板业务收入分别为247.88万元、 624.79万元和791.75万元，年均复合增长率达到47.27%。目前，南京证券在全国30多家国家级高新区储备了近50个项目，特别是在南京地区储备有30多个项目。随着资本市场的发展和完善，“新三板”业务的潜力将逐步显现，成为未来南京证券投行业务增长的重要来源。

　　作者：李巍来源中国证券报·中证网)