■ 一、方大炭素（600516）内幕交易案

　　证监会在对“黄某某”等账户异常交易方大炭素立案调查发现，张涛、王东海、魏亮、崔永杰、高晓卉、黄成仁等6人涉嫌内幕交易。

　　2007年初，方大炭素控股股东辽宁方大集团（000055）实业有限公司决定方大炭素通过定向增发进行融资。2007年4月1日，中国银河证券股份有限公司投资银行总部股票发行部副经理张涛与时任方大炭素董秘在北京就方大炭素非公开发行股票事项进行了初步接洽，基本确定由银河证券担任方大炭素非公开发行股票的保荐机构。甘肃弘信会计师事务所有限公司董事长王东海、北京海地人矿业权评估事务所评估部总经理崔永杰、甘肃弘信评估师魏亮、北京海地人房地产评估事务所评估师高晓卉、方大集团财务总监、方大炭素董事黄成仁等人均以不同形式参与了方大炭素关于非公开发行股票事项相关工作。

　　2007年4月至7月期间，张涛、魏亮、崔永杰等人均利用他人或本人账户交易“方大炭素”股票，此外，自2006年5月15日至2010年3月16日，张涛还利用其妻账户交易“ST博盈”、“G海虹”等多只股票。

　　证监会决定，没收张涛违法所得11.77万元，处以45.31万元罚款，并责令张涛处理非法持有的股票，同时认定张涛为市场禁入者，5年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务；对王东海、魏亮、崔永杰、高晓卉分别处以4万元罚款；对黄成仁处以3万元罚款。

　　■ 二、彩虹精化（002256）内幕交易案

　　2010年11月23日，彩虹精化与深圳绿世界生物降解材料有限公司签订合作经营协议书，约定共同出资成立深圳市彩虹绿世界生物降解材料有限公司。2010年12月12日，深圳绿世界与嘉星国际有限公司签订了两份产品销售协议，可能给彩虹绿世界创造净利润1.3亿余元，给彩虹精化间接创造净利润7155万余元，构成内幕信息。

　　在2010年12月21日至2011年3月2日期间，深圳市彩虹精细化工股份有限公司董事，彩虹精化董事长兼总经理妻子沈少玲安排同学黄某某借用5个证券账户主要交易彩虹精化股票，交易行为异常且与内幕信息高度一致。

　　证监会决定：责令沈少玲依法处理5个借用账户内的彩虹精化股票，如有违法所得，予以没收；对沈少玲处以60万元罚款及10年市场禁入。

　　■ 三、宁夏恒力内幕交易案

　　2010年5月，时任上海新日股权投资股份有限公司董事长的肖家守将新日投资可以收购宁夏恒力股权的信息告诉其妻子朱莉丽，朱莉丽随后向本人证券账户转入资金，在内幕信息敏感期内大量买入宁夏恒力股票。

　　2010年8月初，新日投资自然人股东肖传健从股东小组处得知新日投资要收购宁夏恒力的信息，并告诉其妻周晓丹，周晓丹立即短时间内大量买入宁夏恒力股票。

　　证监会决定：对肖家守处以15万元罚款，没收朱莉丽违法所得13.47万元并处以15万元罚款，对肖传健处以3万元罚款，没收周晓丹违法所得75.31万元并处以同等金额的罚款。

　　■ 四、ST皇台（000995）内幕交易案

　　甘肃皇台酒业股份有限公司拖欠中国长城资产管理公司兰州办事处贷款本息4043.65万元。2010年12月9日，长城资产通过天津金融资产交易所将上述债权公开拍卖，瀚宇投资以1610万元竞拍成功。2011年1月28日，瀚宇投资实际控制人夏自强代表瀚宇投资与ST皇台签订协议，约定由ST皇台向瀚宇投资支付1674.18万元后免除余款2467.65万元。

　　2011年1月28日，夏自强指令瀚宇投资员工宋某使用瀚宇投资账户买入“ST皇台”4，900股，金额59，945元，实际盈利21，591.43元。瀚宇投资还利用其员工宋某、李某的名义开立证券账户进行股票交易，盈利139.03万元。证监会决定，责令瀚宇投资改正违法行为，对瀚宇投资没收违法所得139.03万元，并处以144.03万元罚款，对夏自强给予警告，并处以6万元罚款。