本报讯（记者敖晓波）海通证券去年11月曝出的“保荐乌龙事件”一度引发业界广泛关注。事隔7个月后，海通证券相关保荐人为自身的“粗心大意”付出了“被出具警示函”的代价。

　　海通证券保荐人赵慧怡、顾峥在保荐浙江道明光学股份有限公司首次公开发行股票并上市项目 中，擅自修改封卷后的招股说明书并提交了内容有误的上市保荐书。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定，证监会于2012年5月23日决定对赵慧怡、顾峥采取出具警示函的监管措施。

　　公开信息显示，去年11月22日，道明光学正式上市交易，然而，其保荐人海通证券却在保荐书中张冠李戴，将正牌发行人道明光学的名字误写成早就上市了的姚记扑克。这一场乌龙事件，再度在业界引爆了对保荐人制度的反思。

　　除了海通证券的两位保荐人接到警示函之外，经过证监会调查，银河证券保荐人黄健、韩杨在保荐金河生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中，尽职调查工作不完善、不彻底，对该公司使用的一项专利已失效事实核查不充分。

　　作者：敖晓波