海通证券深圳分公司日前再次被前员工举报私设小金库、巨额现金来去不明以及大量公款违规存取现象。昨日，此次“举报门”再升级，当事人刘得来(网名：股海老君)在雪球网上出示部分资料复印件，将海通证券深圳分公司私设小金库“互相倒账和洗钱”推向高潮。

网上爆出证据复印件

网上公布的这份资金流水复印件显示，户名为海融投资，开户资金账号为1359111569。在2003年4月17日至2003年8月27日期间，由证券卖出共计流入现金0.3亿。流出至与资金账号相关联的中行、工行、招行及深圳市合作银行(后被深发展收购)的四张现金存折内。

在4月17日这天，共发生5笔交易。其中3笔为证券卖出高达1998.9万元的03国债(1)，第4笔为代码“799999”的交易指令登记(买入证券登记指令)，但0成交。最后，从证券账户转入中行存折1980万元被取出。至8月21日，海融投资证券账户最终余额为14.16万元。

此前刘得来曾向媒体提供了一份海融投资在海通深圳分公司下属红岭南路营业部所开设的证券账户及部分账户资金流水变动表，作为此次实名举报的最主要证据。据报道，这份资金流水显示，开户资金账号为：135911569，2003年4月17日至8月21日，共计流入现金3556.1万元。这与网上复印件内容基本相符。

据刘得来表示，这只是2003年4个月的交易片段，实际上这个账户从“海融投资”成立起至海融投资吊销时一直存在。2000年前后为牛市，此账户资金流水更大，至少在1亿元以上。

刘得来透露，海融投资除了作为小金库外，还经常借钱给客户炒股，作为券商下属公司，直接参与二级市场买卖，有内幕交易之嫌。

涉及资金至少上亿元

据报道，海通证券深圳分公司日前再次被举报私设小金库、巨额现金来去不明以及大量公款违规存取现象。海通证券深圳分公司深圳电脑部原主管刘得来(化名)说，他“潜伏”8年，直到获得证据调走后，才敢举报。

昨日，网传一封致各位海通证券的投资者、各位财经媒体朋友的信，署名为刘得来(网名：股海老君)。在信中，刘得来提到，他曾任海通证券深圳分公司电脑部负责人，在过去几年中，已经举报海通证券深圳分公司私自卖出455个客户存留证券资产、私自篡改客户资金资料的情况，现准备举报海通证券深圳分公司私设小金库、巨额现金来去不明以及大量公款违规存取的现象。

刘得来曾向媒体透露，众多违法违规现象的幕后操作人为原海通证券深圳分公司总经理、现海通期货董事长张建刚。涉及资金至少上亿元，目前，他已经实名举报至广东省检察院和人民银行深圳中心支行，实名举报信已移交到深圳市经济犯罪侦察局。刘得来表示，涉及资金起码一个多亿元，他掌握的证据就有3500万元。

“我发现海通证券深圳分公司有4个小金库，互相倒账和洗钱。”刘得来说，他发现该公司通过一个名为“海融投资”的公司，在4个银行开了4个账户，存折与证券账户，存折之间相互倒账，涉嫌洗钱。

刘得来说的“海融投资”，全名为“深圳市海融投资发展有限公司”。刘得来表示，海融投资的所有管理层均出自海通证券深圳分公司，“海融投资”实际上就是时任海通深圳分公司总经理张建刚的小金库，海融投资最后一次年检为2004年。

海通证券回应是个人恩怨

对此，海通证券曾向媒体回应表示，举报属于个人恩怨，愿接受司法部门和媒体的监督。

海通证券董事长办公室副主任舒芸芸则带着无奈的口气回应表示：“刘某某与张建刚和张英之间是有个人恩怨的，他已经是不止一次举报了。情况已经上报到了检察部门，如果情况属实，海通证券愿意接受司法部门、纪检监察部门、媒体的监督。本人和公司没有其他回复。”

在信中，刘得来表示，省检察院的有关人士分析，这是典型的团伙作案，有很多人受益。但这4个小金库存在长达10年之久，海通证券高层应该是知情的，却无动于衷，这又是为什么呢？

刘得来称，把公司的钱存入现金存折户，在会计报表上必须要做假账，所以海通证券深圳分公司在长时间内一直做假账，而且这要经总公司审计通过。券商是财务专家，这么明显的问题一直未能发现，2008年张建刚的离任审计却轻易通过，让他不得不怀疑海通证券总公司在其中的角色。 (本报综合报道)

(深圳商报)