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证监会通报四起操纵证券市场案首例债券市场操纵案曝光

加入日期:2012-12-21 5:49:26

  今年1月至11月,证监会共计处理各类证券违法案件线索363件,比2011年全年增长25%

  20日,中国证监会通报了四起操纵证券市场案和两起未按规定披露超比例持股信息案。

  证监会有关部门负责人介绍,2012年1月至11月,证监会共计处理各类证券违法案件线索363件,比2011年全年增长25%。其中,来源于交易所线索185件,占比51%,是最主要的案件线索来源;信访举报线索102件,占比28%,较2011年同期增长75%,信访举报首次成为第二大线索来源;来自派出机构等其他来源线索76件,占比21%。

  唐建平操纵“航天动力(600343)被罚款1.68亿余元

  2011年12月,证监会对王某某账户涉嫌操纵宁波波导股份(600130)有限公司股票价格行为立案稽查。 经查,王国斌操纵“ST波导”股票亏损41,440.08元。证监会对王国斌处以30万元罚款。

  根据上海证券交易所监控发现的线索,2011年1月,证监会对“徐某某”等账户涉嫌操纵陕西航天动力高科技股份有限公司股价行为立案稽查。经查,唐建平通过控制“徐某某”等19个证券账户在2010年4月2日至7月28日期间操纵“航天动力”股票价格,至12月23日,合计买卖股票1.2亿余股,违法所得1.68亿余元。证监会决定:没收唐建平违法所得1.68亿余元,并对唐建平处以1.68亿余元罚款。

  周武秀操纵证券市场案则是根据深圳证券交易所监控发现的线索,2010年11月,证监会对周武秀涉嫌操纵市场案立案调查。经查,2010年1月至4月期间,周武秀通过其控制的11个账户,集中资金优势连续买卖“成飞集成(002190)”、“众合机电(000925)”,同时在自己实际控制的账户间交易“成飞集成”、“众合机电”,频繁操纵上述两只股票股价。

  证监会认定,周武秀的上述行为违反了《证券法》关于禁止操纵股票价格的规定,因此,对周武秀处以100万元罚款。

  首起债券市场操纵案

  根据上海证券交易所监控发现的线索,2011年12月,证监会对陈玉璟债券市场操纵案立案调查。

  经查,陈玉璟通过控制本人及其亲属的4个证券账户,操纵相关债券交易价格。此外,陈玉璟还用相似的手法于2011年8月22日至8月24日和2011年9月2日操纵10芜投02债券、10丹东债、09青国投交易价格。

  证监会认定,陈玉璟的上述行为违反了《证券法》的规定。对陈玉璟处以20万元罚款。

  未按规定披露超比例持股信息被处罚

  2011年9月,证监会对“唐园子”等9个关联账户集中交易广州海鸥卫浴(002084)用品股份有限公司股票,合计持股比例超过5%未安规定披露的行为立案调查。近日,证监会对“唐园子”等9账户的实际控制人唐园子做出了行政处罚,对唐园子给予警告,并处以30万元罚款。

  据证监会有关部门负责人介绍,本案中唐园子的违法手法较为隐蔽,意图操纵市场,故意违法的意图较为明显。

  上海丰润未按规定披露超比例持股信息案也是一起超比例持股案,但如果没有及时发现和制止,则有可能发展成为一起多点合谋的市场操纵案。

  根据沪深证券交易所监控发现的线索,2011年3月,证监会对一批关联账户异常交易“京山轻机(000821)”等股票的行为进行立案调查。

  经查,上海丰润拥有交易决策权的9个证券账户合计持有“京山轻机”、“江西长运(600561)”、“大连圣亚(600593)”、“中科英华(600110)”等4只股票的比例多次达到法律规定的信息披露情形,均未履行报告和披露义务,其行为违反了《证券法》的规定。因此,证监会决定:对上海丰润给予警告,并处以50万元罚款;对赵海云给予警告,并处以25万元罚款。


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