为保证三个准则有效贯彻落实，今年3月至5月，在中央纪委的统一部署下，证监会在全行业组织开展了行为准则执行情况检查，督促监管系统各单位和行业各机构认真梳理内部规章制度，进一步健全完善监管人员依法行政、从业人员合规执业的制度体系。从检查情况看，准则的颁布实施对于规范从业人员执业行为、推动行业行风建设等方面发挥了积极作用。针对自查和检查中发现的薄弱环节，相关行业机构在人员管理、业务流程管理、信息监管等方面提出了有针对性的改进措施，完善了内控机制，强化了合规管理，取得了实际成效。

　　李小雪称，下一步，证监会将在开展执行情况检查工作的基础上，强化监督检查机制，不断增强行为准则执行力，继续推动各证券期货经营机构健全完善内控制度和合规制度，积极构建促进从业人员规范执业的长效机制，努力推进资本市场稳定健康发展。