本报讯 为切实加强对证券经纪业务营销活动的监管,有效维护投资者合法权益,近期,广东证监局根据有关法律、行政法规和规范性文件的规定,结合辖区实际情况,制定了《广东辖区证券经营机构营销人员管理指引》(以下简称《指引》)。 《指引》统筹考虑广东辖区证券经纪业务营销活动的实际情况,从人员管理、执业行为管理、激励约束机制、执业支持系统、监督管理等营销活动关键环节入手,建章立制,指导辖区证券经营机构建立健全营销人员管理制度,加强证券经纪业务营销活动管理,规范营销人员执业行为。
本报讯 为切实加强对证券经纪业务营销活动的监管,有效维护投资者合法权益,近期,广东证监局根据有关法律、行政法规和规范性文件的规定,结合辖区实际情况,制定了《广东辖区证券经营机构营销人员管理指引》(以下简称《指引》)。
《指引》统筹考虑广东辖区证券经纪业务营销活动的实际情况,从人员管理、执业行为管理、激励约束机制、执业支持系统、监督管理等营销活动关键环节入手,建章立制,指导辖区证券经营机构建立健全营销人员管理制度,加强证券经纪业务营销活动管理,规范营销人员执业行为。