公司整改已通过湖南证监局验收，事发当事人已经离职或被辞退

　　□ 本报记者 韩 喆

　　泰阳期货遭中国证监会行政处罚。

　　中国证监会有关部门负责人20日向媒体披露了此事。这位负责人介绍说，证监会决定对泰阳期货（现全称为方正期货有限公司）给予警告，并处以10万元罚款；对时任泰阳期货总经理、时任泰阳期货深圳营业部负责人分别给予警告，并处以2万元、3万元的罚款。

　　当天，方正期货内部召开紧急会议，各相关部门再次就合规做了紧急沟通，并做了内部检查。记者同时也了解到，违规事件披露之后，很多期货公司都认为，对泰阳期货的处罚决定给了他们一个警示，并对照中期协文件，积极进行自查。

　　“前人”惹祸 “后人”遭殃

　　泰阳期货公司受罚原因有三：聘用没有从业资格的人去开发客户；泰阳期货深圳营业部明知这些人不具备从业资格，仍然让其从事对外客户开发业务；个别人员违规操作。

　　据证监会行政处罚决定书中称，事情发生在2005年6月至2008年8月间，泰阳期货深圳营业部先后聘任叶某、刘某、芮某、潘某等4人作为市场部客户经理，从事客户开发业务。

　　叶某于2004年通过了期货从业人员资格考试，但在2008年10月30日之前并未取得期货从业资格，刘某直至2008年方通过期货从业人员资格考试并于2009年5月27日取得期货从业资格，但此二人从2005年6、7月起就在该营业部任职了。芮某与潘某在任职期间，均未通过期货从业人员资格考试，也不具有期货从业资格。

　　一位老期货人告诉记者，想从事期货客户开发业务，首先要通过中国期货业协会组织的期货从业人员资格考试，获得从业资格证书后，还要向协会进行申请期货从业资格，具体表现形式就是该从业人员的信息被发布在期货业协会网站上，是可以查询的。

　　不过，名为泰阳期货的这家公司现在已经没有了，取而代之的是方正期货，虽然处罚书中称，方正期货有限公司可简称泰阳期货，但此泰阳已非彼泰阳。新的方正期货是在2008年3月10日，由原湖南泰阳期货和原江苏中辰期货两家公司整合而成的，总部设在长沙。据中国期货行业协会网站显示，现任总经理是期货老兵严若中，任现职时间显示为2009年2月26日。

　　据资料显示，泰阳期货是湖南省内首家具有本土券商背景的大型期货经纪公司，它是由泰阳证券通过资产重组收购的天通期货改制而成，2003年4月28日揭牌开业。当时的泰阳期货总经理是刘丹岳，当时该公司的目标是依托泰阳证券的网络，打造一个类似“金融超市”的全新综合投资服务平台。

　　中国证监会行政处罚决定书明确显示，对时任泰阳期货总经理的刘丹岳给予警告，并处以3万元罚款；对时任泰阳期货深圳营业部负责人的王强、陈淼给予警告，并分别处以2万元罚款。

　　相关当事人早已被清退

　　相关知情人士向《证券日报》记者介绍说，证监会披露此事当天，方正期货内部召开紧急会议，各相关部门再次就合规做了沟通，并做了内部检查。

　　该人士称，此事有两点需要注意，首先，该案是在前泰阳期货阶段发生的事情。泰阳期货与中辰期货合并更名为方正期货之后，公司加强了内部管理，设立了首席风险官，并充实了合规审计人员。其次，公司目前已经通过了湖南证监局的整改验收，事发当时的相关当事人也都已经离职或者被辞退了。

　　据刘丹岳称，违规行为发生后，公司当时进行了及时整改，对未在规定时间内考取从业资格的芮某、潘某予以了清退。

　　王强则申辩称，违法行为发生在深圳营业部两任总经理交接的特殊时期，在公司总部和新任营业部总经理的插手和干预下，其作为前任营业部总经理在人员任用及核查上已经无法正常履行职务。

　　而证监会认为，在两任营业部总经理任职过渡期间，王强作为仍在职的总经理，实际履行了包括风险控制、财务等在内的部分职权，并审批了潘某、芮某的报到单。因此其申辩不能成立。

　　期货业资深人士向记者感慨，任何一个环节都可能出现风险，这里面就包括了市场开发风险，还有管理漏洞方面的风险。这些都应该引起期货行业内的高度重视。

　　方正证券绝对控股

　　这两家期货公司的合并被媒体称为国内期货业跨区整合第一案。在方正期货的网站上，记者看到这样的话：“它是中国期货史上通过市场方式吸收合并重组的一个成功案例。”方正期货有限公司是由方正证券绝对控股、北大方正集团间接控股的大型期货公司，注册资本2亿元人民币。

　　2008年合并后，泰阳期货的注册资本由3000万元增加到6100万元，中辰期货的股东按照1：1的换股比例转为泰阳期货的股东，即泰阳期货的股权变更为：北大方正集团有限公司出资2850万元，占注册资本的46.72％；泰阳证券有限责任公司出资1530万元，占注册资本的25.08％；北京天华投资有限公司出资1470万元，占注册资本的24.1％；北京新奥特集团有限公司出资250万元，占注册资本的4.1％。

　　而其原股权比例为：泰阳证券有限责任公司出资1530万元，占注册资本的51％；北京天华投资有限公司出资1470万元，占注册资本的49％。

　　2008年12月9日，因被核准股权内部转让及公司注册资本由6100万元增资到2亿元，方正证券整合泰阳期货、苏州中辰期货宣告最终完成。

　　此时，方正证券持有1.7亿元股份，绝对控股。其中新增的注册资本由方正证券、长沙泓运投资管理咨询有限公司和深圳市天晟投资发展有限公司分别以现金方式认缴1.237亿元、900万元、630万元，北大方正集团有限公司、泰阳证券有限责任公司和北京新奥特集团有限公司则完全退出。

　　此外，相关知情人士告诉记者，湖南证监会已受理方正期货股指期货业务资格相关资料，4月底将批复下来，公司内部目前也在积极做着相关的准备工作。

　　期货公司加强合规自查

　　4月19日，沪市大跌150点，跌4.79%，跌破3000点关口。当日深市更是暴跌6.22%，跌772点。有业内人士分析称，暴跌之后监管层同时披露四川圣达高管、泰阳期货两件违规事件的处罚，表明了管理层治理市场内一些混乱行为的态度，同时也是避免有资金趁市场调整之际浑水摸鱼，先将漏洞补上，然后再更好地梳理内部环境，做到亡羊补牢，为之不晚。

　　上述资深人士表示，一个行业的健康发展，前提必须是规范运作，一旦违轨操作，会给行业的发展带来不良的影响。

　　记者同时也了解到，违规事件披露之后，很多期货公司都认为，对泰阳期货的处罚决定给了他们一个警示！并对照中期协文件，积极进行自查，尤其是检查从业人员的行为规范，合规执业。一些期货公司还加强了对居间人名下客户进行回访，由此加强对居间人的管理，一旦发现问题将会严肃处理。