证券业协会启动执业行为准则执行情况检查_股票_证券_财经

证券业协会启动执业行为准则执行情况检查

加入日期:2010-3-26 9:18:05

  为切实做好《证券业从业人员执业行为准则》执行情况的检查工作,证券业协会24日公布了从业人员执业行为准则执行情况检查的实施方案。于2010年3月25日—2010年5月31日组织检查工作,重点抓好自查和抽查。

  协会公告,此次检查的主要任务是深化从业人员对执业行为准则重要性的认识,系统梳理机构内部执业行为相关规则。查找工作中的薄弱环节和存在的突出问题,研究提出解决方案,堵塞制度漏洞,不断完善机构内部行为准则,加强机构制度建设。并针对自查自纠中暴露出的苗头性和倾向性问题。结合纠风工作及时提醒,妥善解决,对自查和抽查中发现的违法违规线索,及时做出处理,保障行为准则切实得以贯彻实施。(蔡宗琦)


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