国泰君安等一批券商总部通过IB重审验收_股票_证券_财经

国泰君安等一批券商总部通过IB重审验收

加入日期:2010-3-17 14:49:24

    记者获悉,国泰君安证券、申银万国证券、国信证券、招商证券等多家券商日前已通过监管机构中间介绍(IB)业务开业总部验收,获得IB业务重审后的展业资格。一旦这些公司下属营业部通过验收,即可以接受投资者开立股指期货账户的申请。另据记者了解,截至上周五已有超过1300名投资者获得中金所交易编码。

  记者从知情人士处获悉,国泰君安证券、申银万国证券、国信证券、招商证券等公司及旗下期货公司,近期分别接受了上海证监局和深圳证监局的开业现场检查,并获批IB业务的展业资格。据此,上述券商成为首批通过了中间介绍业务开业验收的券商,其全国各证券营业部申报与现场检查工作也已全面启动。

  上海证监局出具的相关无异议函中要求这些通过验收的券商在开展IB业务过程中,严格遵守IB业务各项规范性要求,按照委托协议约定勤勉尽责。对于合作过程中出现的争议事项,须本着友好协商、严控风险、及时处理的原则加以有效解决,将相关情况及时上报上海证监局。并且,希望通过验收的公司不断完善IB业务相关制度,切实加强制度执行力,提高合规管理水平和风险控制能力。

  另据记者了解,深圳和上海的一批券商及旗下期货公司也将于本周通过IB业务资格验收,而海通期货、光大期货、东证期货等公司目前正接受监管部门的验收。业内人士表示,尽管最多只有20%的券商营业部能申请到首批IB业务资格,但考虑到券商拥有庞大的客户群体,已足以极大推动股指期货开户工作。

  据了解,今年年初,中国证监会发布了《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》,要求券商正式开展期货IB业务之前,必须针对新的形势进一步完善IB业务的制度安排、流程设计、人员准备、技术系统、风控管理等相关工作,并通过监管机构的开业验收。《通知》下发之后,具有IB业务资格的券商都进行了全面深入的准备工作。


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