摸清情况发现问题促进规范推动发展—辽宁证监局开展辖区证券经营机构营销业务状况调查辽宁监管局liaoning.csrc.gov.cn时间：2010年03月16号来源：

　　为全面了解辖区证券经营机构营销业务状况，对前一阶段证券经纪人制度实施情况及效果进行评估，发现和纠正营销业务中存在的违规经营问题，进一步完善对辖区证券经营机构的日常监管，研究未来趋势，促进营销质量提高和规范运作，辽宁证监局日前决定对辖区证券经营机构营销业务状况开展调查。

　　调查由辽宁证监局机构处主持，稽查二处和辽宁证券期货业协会参与调查。采取调查、重点调查包括稽查部门非正式调查和立案稽查、研讨等多种方式进行。通过调查，拟形成规范辖区营销业务、抑制违规营销的意见。

　　目前，辽宁证监局已正式下发通知，要求辖区各证券经营机构就营销业务人员情况、经营情况、投资者状况等方面内容做好自查工作，按照自查提纲要求如实提供相关信息，对仍然存在的营销业务中的违规问题进行全面清查。下一步，辽宁证监局将根据自查反馈情况，有针对性地开展对重点机构、重点问题的调查。

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