“融资融券探营”系列报道

　　⊙记者张雪○编辑朱绍勇

　　作为行业内融资融券业务的先头兵，东方证券多次参与我国融资融券核心制度的研讨与制定工作，并向监管机关提出了不少合理建议，各项准备工作始终处于业内前列。近日，记者就券商对该业务的准备情况、如何风险控制等问题，采访了东方证券融资融券部负责人刘毅，他表示东方证券已完成了开展融资融券业务的各项准备工作，正等待获取试点资格后迅速推出融资融券业务。

　　记者：东方证券此前为开展融资融券业务做了哪些准备工作？

　　刘毅：早在2006年年初，东方证券就开始了融资融券业务的各项准备工作，是业内最早单独成立融资融券业务总部的证券公司，并于2006年5月与技术系统开发商共同开发融资融券业务的交易管理和风险控制系统。经过三年多的改进，东方证券圆满完成了系统内容覆盖度、资金验算精确度、仿真动态模拟以及数据压力模拟等各项测试，使系统达到了精准、稳定的状态。我相信，只要坚持就总会有胜利的。

　　近三年中，东方证券还圆满完成了交易所2006年、2008年、2010年组织的一共6次融资融券联网测试，测试内容涵盖了所有的业务点。可以说，东方证券的融资融券各项技术系统的开发和测试已全部完成，软、硬件系统环境调试到位，可以保证顺利投入融资融券业务的运行。

　　记者：东方证券在设计融资融券业务方案时有何独特之处？

　　刘毅：为了科学、合理的设计融资融券业务产品和规划，我们在公司的57家营业部中抽取了数千位重点客户，进行深入客户调研，就融资融券业务产品设计的利率、期限等市场关注的问题广泛征询客户意向。我们还通过细致地摸底，对公司现有客户的质量和资产规模进行了详细分析，按照不同标准和层次划分了客户群，为今后融资融券业务试点的推出和试点后进一步推进业务发展储备了充足的客户源。

　　记者：如何对这项创新业务进行风险控制？

　　刘毅：东方证券特别注重融资融券业务风险的防范，依托严格的客户资质评估与授信制度，在反复模拟测试的过程中，通过对标的证券、担保物、融资买入证券集中度、保证金比例等要素的分析，寻找业务中各环节的可能风险点，探索出了一整套以客户管理体系、证券风险管理体系为核心独具特色的风险控制方法，有效防范了融资融券业务正式开展后可能出现的风险。

　　记者：东方证券是否有足够的自有资金开展此业务？

　　刘毅：近年来，东方证券启动了新一轮的发展战略规划，大力发展金融中介业务，实现盈利模式和服务模式的有效转型。在市场持续向好的大背景下，经营业绩增长显著，2009年公司供实现营业收入37.5亿元，净利润18.9亿元，净资本72.4亿元。近期，东方证券正在抓住历史赋予的机遇，积极进行第三次增资扩股工作。预计此次增资扩股后，公司将有更充足的实力为融资融券业务的发展创造条件。特别值得一提的是，东方证券始终秉承“在风险可控的前提下，为客户创造价值，与客户共同成长”的理念，相信随着融资融券等创新业务的正式开展，东方证券的市场品牌效应必将进一步增强。 (来源：上海证券报)

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