本报北京12月22日讯 记者王璐报道 中国证监会有关部门负责人今天表示,日前,证券投资咨询机构2009年度年检工作已全部完成。在参加本次年检的91家机构中,有86家证券投资咨询机构通过年检,5家机构没有通过年检,还有5家机构因被立案稽查,暂停新增证券投资咨询业务,继续配合案件调查。 未通过年检的5家机构主要存在三个方面的问题:一是人员挂靠;二是从业人员参与媒体节目却未向证监会报备;三是分支机构管理不健全。根据规定,证券投资咨询机构应当每年申请办理年检,逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的,不得继续从事证券投资咨询业务。 【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与顶尖财经网无关。顶尖财经网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。
本报北京12月22日讯 记者王璐报道 中国证监会有关部门负责人今天表示,日前,证券投资咨询机构2009年度年检工作已全部完成。在参加本次年检的91家机构中,有86家证券投资咨询机构通过年检,5家机构没有通过年检,还有5家机构因被立案稽查,暂停新增证券投资咨询业务,继续配合案件调查。
未通过年检的5家机构主要存在三个方面的问题:一是人员挂靠;二是从业人员参与媒体节目却未向证监会报备;三是分支机构管理不健全。根据规定,证券投资咨询机构应当每年申请办理年检,逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的,不得继续从事证券投资咨询业务。
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