证券投资咨询机构2009年度年检工作全部完成,证监会有关部门负责人昨日介绍,共有91家机构参加此次年检,其中5家不予通过,15家经整改后通过,另有5家机构因被立案稽查未参与年检。5家不予通过年检机构的原因包括虚假陈述、与关联公司间存在不当行为、新增违规等。另有5家机构因被立案稽查,暂停新增证券投资咨询业务,未参加此次年检。根据规定,逾期未提交年检报告或经审核未通过年检的机构,不得继续从事证券投资咨询业务。这意味着上述10家“亮红灯”的证券投资咨询机构将不得继续开展相关业务。
统计显示,我国证券投资咨询机构总资产18亿元,共有员工4000余人,其中有证券投资咨询执业资格的1100余人。证券投资咨询机构2009年度实现营业收入10亿元,净利润2亿元。 快报记者 马婧妤 张欢
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