本报讯(记者王飞雁)昨天,证监会相关负责人表示,证券投资咨询机构2009年度年检工作已经全部完成。共有91家机构参加年检,86家机构通过了年检,5家机构没有通过。另外还有5家机构被立案稽查,暂停新增证券投资咨询业务,继续配合案件调查。
不予通检的5家机构分别是海南精信资讯有限公司、河南万国咨询开发有限公司、吉林省北方万盛管理顾问有限公司、广州运财行理财有限公司和深圳市海观潮顾问有限公司。证监会有关负责人表示,从年检结果看,不予通过年检的证券投资咨询机构数量高于往年。没有通过的原因主要是,有执业资格认证的人员不足5人、申报的材料有虚假陈述、营销不属于本公司的荐股软件和违规开展会员制业务。
5家被立案稽查的证券投资咨询机构包括,北京禧达丰证券投资顾问有限公司、广东百灵信投资管理有限公司、江苏现代资产投资管理顾问有限公司、哈尔滨新思路投资咨询有限公司、哈尔滨大富证券投资顾问有限公司。
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