本报讯 (记者 曲德辉)中国证监会有关部门负责人昨日表示,证券投资咨询机构2009年度年检工作已全部完成。国内96家证券投资咨询机构中,86家机构通过年检,5家机构不予通过年检,另有5家机构因被立案稽查,暂停新增证券投资咨询业务,继续配合案件调查。
该负责人表示,本次年检工作在做好常规检查的基础上,还重点关注了四个方面:一是为防范利用媒体“股评”进行“抢帽子交易”、违规营销揽客等风险,对证券投资咨询机构及其人员参与广播电视证券节目情况进行了重点检查;二是将直接被立案稽查或者其人员涉案的机构纳入重点监管对象,进行了专项重点检查,防止新增违法违规;三是对以软件、工具为载体提供证券投资咨询建议的行为予以重点关注,在风险揭示、营销管理、服务提供等方面提出规范要求;四是全面掌握证券投资咨询机构的情况,为引导证券投资咨询机构向证券投资顾问业务转型奠定基础。
【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与顶尖财经网无关。顶尖财经网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。