记者22日从中国证监会获悉，证券投资咨询机构2009年度年检工作已全部完成，共有91家机构参加年检，其中有86家通过年检，5家未通过年检。另外有5家机构被立案稽查，暂停新增证券投资咨询业务，没有参加年检。
证监会有关负责人表示，从年检结果看，不予通过年检的证券投资咨询机构数量高于往年，没有通过年检的机构的问题主要集中在人员挂靠、申报材料虚假、夸大宣传、违规开展会员制业务等。
据介绍，2009年度年检工作重点关注了四个方面：
一是为防范利用媒体“股评”进行“抢帽子交易”、违规营销揽客等风险，对证券投资咨询机构及其人员参与广播电视证券节目情况进行了重点检查；
二是将直接立案稽查或者其人员涉案的机构纳入重点监管对象，防止新增违法违规；
三是对以软件、工具为载体提供证券投资建议的行为予以重点关注；
四是全面掌握证券投资咨询机构的情况，为引导证券投资咨询机构向证券投资顾问业务转型奠定基础。
据统计，我国证券投资咨询机构总资产达18亿元，净资产12亿元，具有证券投资咨询执业资格的人员达1100余人。证券投资咨询机构2009年度实现营业收入10亿元，净利润2亿元。
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